最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中信保诚精萃成长混合A(550002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1683393 | ||||||||
| 基金代码 | 550002 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金2019年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 10月 24日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 23日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中信保诚精萃成长 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 2 - 基金主代码 550002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 27日 报告期末基金份额总额 4,701,451,684.71份 投资目标 本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、 公司治理结构以及公司股票的估值水平,挖掘具备长期稳定成长潜力的上 市公司,以实现基金资产的长期增值和风险调整后的超额收益。 投资策略 本基金投资组合中股票、债券和现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特 征和风险偏好而确定。本基金定位为混合型基金,其战略性资产配置以股票 为主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金允许 在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规避市场风险。在实际投资过程 中,本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产 相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏 离程度配置大类资产,调整本基金股票的投资比重。 业绩比较基准 80%×中信标普 300 指数收益率+15%×中证国债指数收益率+5%×金融同业 存款利率 风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场 基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 中信保诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 注:本基金管理人法定名称于 2017年 12月 18日起变更为“中信保诚基金管理有限公司”。 本基金管理人已于 2017年 12月 20日在中国证监会指定媒介以及公司网站上刊登了公司法定名称变 更的公告。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 （2019年 07月 01日-2019年 09月 30日） 1.本期已实现收益 80,264,297.94 2.本期利润 122,299,817.24 3.加权平均基金份额本期利润 0.0304 4.期末基金资产净值 2,690,434,936.14 5.期末基金份额净值 0.5723 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费 用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.46% 1.06% -0.54% 0.75% 6.00% 0.31% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 3 - 注:1、本基金建仓期自 2006年 11月 27日至 2007年 5月 26日,建仓期结束时资产配置比例符合本基 金基金合同规定。 2、自 2015年 10月 1日起,本基金的业绩比较基准由“中信标普 300指数收益率*80%+中信国债指数 收益率*15%+金融同业存款利率*5%”变更为“中信标普 300指数收益率*80%+中证国债指数收益率*15%+金 融同业存款利率*5%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王睿 本基金基金经理,兼任研 究副总监,信诚优胜精选 混合基金、中信保诚创新 成长灵活配置混合基金、 信诚新兴产业混合基金的 基金经理。 2015 年 05 月 29日 - 9 经济学硕士。曾任职于上海甫 瀚咨询管理有限公司,担任咨 询师;于美国国际集团(AIG), 担任投资部研究员。2009 年 10 月加入中信保诚基金管理 有限公司,历任研究员、专户 投资经理。现任研究副总监, 信诚优胜精选混合基金、中信 保诚精萃成长混合基金、中信 保诚创新成长灵活配置混合 基金、信诚新兴产业混合基金 的基金经理。 注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《中信保 诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同》、《中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书》的约定, 本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 4 - 制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基 金公平交易管理制度》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易 执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策 机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序, 及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平 交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度 执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。报告 期内,未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易 (完全复制的指数基金除外)。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 A股市场三季度仍处在一种非常胶着的震荡状态。七月开始市场震荡下行，七月底中美贸易谈判再次 出现紧张态势，人民币汇率跌破 7.0的心理位置并一度跌至 7.2左右，市场随之大跌，上证指数一度下探 至 2700点附近；此后，8月中旬到 9月中旬，指数在降准，利率并轨，货币宽松预期的推动下出现一波反 弹，创业板为代表的成长股成为反弹的先锋，上证指数一度反弹至 3000点以上的前期高点附近，创业板 指从底部反弹幅度更是超过 15%；9月下旬，市场担心 CPI上升制约宽松政策，同时规避长假期间的不确 定性，指数出现一定程度回落。整个二季度，上证指数下跌 2.47%，创业板指上涨 7.68%，TMT医疗服务为 代表的中小创有明显超额收益；前期强势的消费板块仍然保持了较为稳健的走势；在房住不炒政策的压制 下，地产产业链整体相对萎靡。 目前影响市场的因素仍然是国内的宽松预期以及海外贸易战的进展。从二季度的经济数据来看，经济 增速下行难以避免，除了地产销售等少量数据个别月份相对较好外，如工业增加值，PMI等代表制造业景 气度的数据一直处于下行的态势。目前对于资本市场相对有利的是逆周期调节的政策预期，尤其是来自于 货币端放松的预期。而对于货币政策最大的掣肘是 CPI在年底可能的上行，这是需要持续跟踪的核心数据。 中美贸易冲突已经演化至拉锯状态，难以在一朝一夕解决，而资本市场对此最恐慌的时期也已经过去，短 期的谈判结果对于市场的边际影响在逐渐减弱，其对于出口的影响好于之前市场的悲观预期，但谈判落定 后对于宏观经济的最终影响仍需要再评估。目前的 A股估值水平处于历史中位数附近，但是分化较大，整 体来看没有明显泡沫；中报业绩整体好于市场预期，四季度由于去年基数的原因同比压力不大，我们更关 注环比下行的程度。四季度对于 A股影响最大的仍然是国内逆周期调节政策的力度以及中美贸易冲突的进 展，前者依然是核心矛盾。 我们接下来重点关注三季报及年报指引较好的公司，同时关注 TMT，医药，新材料等成长领域的长期 投资机会，如果逆周期调节力度超预期，绝对估值较低的地产和汽车产业链值得重视。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,本基金份额净值增长率为 5.46%,同期业绩比较基准收益率为-0.54%,基金超越业绩比较 基准 6.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金未出现连续 20个工作日基金资产净值低于五千万元(基金份额持有人数量不满二 百人)的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 5 - 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,272,853,029.75 84.07 其中：股票 2,272,853,029.75 84.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 400,369,467.44 14.81 8 其他资产 30,421,377.23 1.13 9 合计 2,703,643,874.42 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,325,339,919.43 49.26 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 58,960,732.24 2.19 F 批发和零售业 46,620,000.00 1.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 382,065,050.14 14.20 J 金融业 87,040,000.00 3.24 K 房地产业 121,547,240.10 4.52 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 112,692,660.00 4.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 60,795,427.84 2.26 R 文化、体育和娱乐业 77,792,000.00 2.89 S 综合 - - 合计 2,272,853,029.75 84.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 6 - 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600048 保利地产 8,499,807 121,547,240.10 4.52 2 603259 药明康德 1,299,800 112,692,660.00 4.19 3 002236 大华股份 5,500,000 94,985,000.00 3.53 4 601318 中国平安 1,000,000 87,040,000.00 3.24 5 002001 新 和 成 4,000,748 85,575,999.72 3.18 6 002410 广联达 2,400,000 85,176,000.00 3.17 7 000063 中兴通讯 2,600,300 83,235,603.00 3.09 8 300413 芒果超媒 1,700,000 77,792,000.00 2.89 9 300207 欣旺达 5,000,000 75,750,000.00 2.82 10 600588 用友网络 2,399,682 74,126,176.98 2.76 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包括股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包括股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 7 - 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 850,693.35 2 应收证券清算款 29,405,345.51 3 应收股利 - 4 应收利息 122,521.70 5 应收申购款 42,816.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,421,377.23 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 基金中基金 6.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 §7 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中信保诚精萃成长 报告期期初基金份额总额 3,548,260,003.59 报告期期间基金总申购份额 3,074,489,624.42 减:报告期期间基金总赎回份额 1,921,297,943.30 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少 以”-”填列) - 报告期期末基金份额总额 4,701,451,684.71 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 - 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §9 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 无 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 8 - §10 影响投资者决策的其他重要信息 10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有 份额 份额 占比 机 构 1 2019-07-01 至 2019-07-31 737,740,652. 64 745,188,432. 99 737,740,652. 64 745,188,432. 99 15.85 % 2 2019-07-15 至 2019-07-22,201 9-07-29 至 2019-09-30 666,124,355. 42 1,077,230,79 1.34 584,559,918. 23 1,158,795,22 8.53 24.65 % 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎回的情况, 可能导致: (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果 持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能 根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人 可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金 的投资运作和收益水平; (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清 算、转型等风险。 10.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、（原）信诚精萃成长股票型证券投资基金相关批准文件 2、中信保诚基金管理公司营业执照 3、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金基金合同 4、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金招募说明书 5、本报告期内按照规定披露的各项公告 11.2 存放地点 中信保诚基金管理有限公司办公地--中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银 行大楼 9层。 11.3 查阅方式 中信保诚精萃成长混合型证券投资基金 2019年第三季度报告 - 9 - 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅，也可按工本费购买复印件。 亦可通过公司网站查阅，公司网址为 www.citicprufunds.com.cn。 中信保诚基金管理有限公司 2019年 10月 24日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |