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| 华宝宝康配置混合(240002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1789291 | ||||||||
| 基金代码 | 240002 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝宝康灵活配置证券投资基金2019年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 1月 21日 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝宝康配置混合 基金主代码 240002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 7月 15日 报告期末基金份额总额 155,967,062.25份 投资目标 规避系统风险，降低投资组合波动性，提高投资组合的长期报酬。 投资策略 本基金采用资产灵活配置策略，以债券投资为基础，并把握股市重大 投资机会，获取超额回报，同时执行严格的投资制度和风险控制制度。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率×65%+沪深 300指数收益率×35% 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年 10月 1日-2019年 12月 31日） 1.本期已实现收益 24,124,074.82 2.本期利润 31,089,835.05 3.加权平均基金份额本期利润 0.1988 4.期末基金资产净值 358,434,057.29 5.期末基金份额净值 2.2981 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 3页 共 11页 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 9.36% 0.73% 3.37% 0.26% 5.99% 0.47% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2004 年 1 月 15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 4页 共 11页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 季鹏 本基金基金 经理、华宝 第三产业混 合基金经理 2013年 8月 27日 - 12年 硕士，拥有 CFA 资格。曾在香 港大福证券、 光大保德信基 金管理有限公 司从事行业研 究、投资管理 工作。2011年 4月加入华宝 基金管理有限 公司，先后担 任高级策略分 析师、基金经 理助理等职 务。2013年 8 月起任华宝宝 康灵活配置证 券投资基金基 金经理。2015 年 5月至 2017 年 5月任华宝 国策导向混合 型证券投资基 金基金经理。 2015年 5月至 2017年 12月 任华宝先进成 长混合型证券 投资基金的基 金经理。2017 年 5月起任华 宝第三产业灵 活配置混合型 证券投资基金 基金经理。 注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约》和其他相关法律法规的规 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 5页 共 11页 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年四季度，沪深两市探底回升，指数波动区间在 2800到 3100点。四季度，沪深 300指 数上涨 4.99%，上证指数上涨 5.71%，中小板指数上涨 10.59%，创业板综指上涨 10.48%，深成指 上涨 10.42%，上证 50上涨 5.71%；各指数来看，创业板和中小板表现要好于主板，特别是 11月 之后，部分中小市值板块涨幅很大，新能源、半导体、传媒和电子涨幅靠前。在流动性宽松和保 增长的预期下，有色金属(主要是钴锂)和建材等板块也涨幅靠前；纺织服装、商贸零售、电力设 备、国防军工等板块涨幅靠后。 四季度，中美贸易谈判在经历了几轮磋商之后出现了一定积极信号，临近年底，中美双方都 有意达成贸易协定，目前接近达成第一阶段贸易协定。在经历快两年的打打谈谈之后，如果能在 未来一阶段达成一个可执行的贸易协定，那无疑将为国际经济和金融市场提供一个难得的平静窗 口，有利于股市的风险偏好提升。此外，为了应对明年经济增速减慢，中央已经出台了一定保增 长的措施，而且相比往年，今年的项目和配套资金明显都投放偏早，而在贸易形势好转和基建投 资上升的预期下，近期的经济增速出现了企稳的迹象。 回顾四季度，本基金操作基本踏准了市场脉搏，重仓半导体、电子和新能源板块，特别是半 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 6页 共 11页 导体和新能源板块的持仓表现较好，并对部分涨幅过大的医药股票兑现一定盈利，本基金下半年 行业和个股表现突出，大幅超越基金基准，今年总体业绩优良，预计下一阶段仍将保持紧跟市场 主要方向，谨慎投资。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 9.36%，业绩比较基准收益率为 3.37%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 262,289,440.99 72.41 其中：股票 262,289,440.99 72.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 73,769,627.50 20.37 其中：债券 73,769,627.50 20.37 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,167,900.00 6.12 8 其他资产 3,999,876.16 1.10 9 合计 362,226,844.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 529,188.40 0.15 B 采矿业 4,939,188.59 1.38 C 制造业 148,195,840.31 41.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,949,728.70 1.38 E 建筑业 3,640,256.84 1.02 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 7页 共 11页 F 批发和零售业 1,672,196.39 0.47 G 交通运输、仓储和邮政业 3,669,626.69 1.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,641,411.63 4.36 J 金融业 59,306,444.37 16.55 K 房地产业 12,924,239.54 3.61 L 租赁和商务服务业 1,555,528.02 0.43 M 科学研究和技术服务业 141,864.80 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 227,278.00 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,732,151.24 0.76 R 文化、体育和娱乐业 2,164,497.47 0.60 S 综合 - - 合计 262,289,440.99 73.18 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600519 贵州茅台 10,200 12,066,600.00 3.37 2 002475 立讯精密 263,458 9,616,217.00 2.68 3 601318 中国平安 111,100 9,494,606.00 2.65 4 000002 万 科Ａ 280,400 9,023,272.00 2.52 5 300059 东方财富 544,585 8,588,105.45 2.40 6 300618 寒锐钴业 100,000 8,239,000.00 2.30 7 603986 兆易创新 31,300 6,413,057.00 1.79 8 002008 大族激光 158,618 6,344,720.00 1.77 9 300450 先导智能 135,327 6,081,595.38 1.70 10 002812 恩捷股份 120,000 6,060,000.00 1.69 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 23,263,627.50 6.49 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,506,000.00 14.09 其中：政策性金融债 50,506,000.00 14.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 8页 共 11页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 73,769,627.50 20.58 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 （张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 010107 21国债⑺ 226,410 23,263,627.50 6.49 2 150316 15进出 16 200,000 20,172,000.00 5.63 3 180203 18国开 03 100,000 10,229,000.00 2.85 4 170411 17农发 11 100,000 10,095,000.00 2.82 5 190302 19进出 02 100,000 10,010,000.00 2.79 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 132,054.39 2 应收证券清算款 2,593,625.18 3 应收股利 - 4 应收利息 1,227,147.04 5 应收申购款 47,049.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,999,876.16 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 157,189,972.54 报告期期间基金总申购份额 3,368,108.41 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 10页 共 11页 减：报告期期间基金总赎回份额 4,591,018.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 155,967,062.25 注:总申购份额含红利转投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 209,033.80 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 209,033.80 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人于 2019年 11月 30日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合 同的公告》，公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，对旗下部分基金基金合同有 关条款进行修订并相应修订了托管协议，具体修订内容详见公司公告，请投资者予以关注。 基金管理人于 2019年 10月 26日发布《华宝基金管理有限公司关于公司督察长变更公告》， 自 2019年 10月 25日起，刘月华不再担任公司督察长职务，由公司总经理黄小薏代行督察长职务。 华宝宝康配置混合 2019年第 4季度报告 第 11页 共 11页 基金管理人于 2019年 10月 26日发布《华宝基金管理有限公司关于公司副总经理变更公告》， 自 2019年 10月 25日起，欧江洪不再担任公司副总经理职务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约； 华宝宝康系列开放式证券投资基金招募说明书； 华宝宝康系列开放式证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2020年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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