最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 浦银安盛盛鑫定开债券A(519324) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1967644 | ||||||||
| 基金代码 | 519324 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2020 年 7 月 21 日 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 § 2 基金产品概况 基金简称 浦银安盛盛鑫定开债券 基金主代码 519324 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 7 月 11 日 报告期末基金份额总额 328,779,710.62 份 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比 较基准的当期收入和投资总回报。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资 产配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻 找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券 选择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和 信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的 严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略， 实现本基金的投资目标。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较 低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基 金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛鑫 A 浦银安盛盛鑫 C 下属分级基金的交易代码 519324 519325 报告期末下属分级基金的份额总额 328,697,286.29 份 82,424.33 份 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020 年 4 月 1 日 － 2020 年 6 月 30 日 ） 浦银安盛盛鑫 A 浦银安盛盛鑫 C 1．本期已实现收益 5,993,769.36 1,415.73 2．本期利润 -186,242.67 -119.39 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0006 -0.0014 4．期末基金资产净值 346,369,822.04 86,044.97 5．期末基金份额净值 1.054 1.044 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛盛鑫 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.00% 0.11% -0.26% 0.11% 0.26% 0.00% 过去六个 月 1.93% 0.09% 2.32% 0.11% -0.39% -0.02% 过去一年 4.26% 0.07% 5.00% 0.08% -0.74% -0.01% 过去三年 16.21% 0.07% 15.98% 0.06% 0.23% 0.01% 自基金合 同生效起 至今 19.12% 0.08% 16.38% 0.07% 2.74% 0.01% 浦银安盛盛鑫 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.10% 0.11% -0.26% 0.11% 0.16% 0.00% 过去六个 1.75% 0.09% 2.32% 0.11% -0.57% -0.02% 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 月 过去一年 3.80% 0.07% 5.00% 0.08% -1.20% -0.01% 过去三年 14.52% 0.07% 15.98% 0.06% -1.46% 0.01% 自基金合 同生效起 至今 17.04% 0.08% 16.38% 0.07% 0.66% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 章潇枫 公 司 旗 下 部 分 基 金 的 基 金 经 理。 2017 年 5 月 15 日 - 9 章潇枫先生，复旦大学数学 与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，曾任 职于湘财证券股份有限公 司，历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债券 投资岗。2016 年 6 月加盟浦 银安盛基金公司，2016 年 6 月至 2017 年 5 月在固定收 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 益投资部担任基金经理助 理岗位。2017 年 5 月起担任 公司旗下浦银安盛盛鑫定 期开放债券型证券投资基 金、浦银安盛盛泰纯债债券 型证券投资基金、浦银安盛 盛达纯债债券型证券投资 基金、浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券 投资基金及浦银安盛稳健 增利债券型证券投资基金 （LOF）的基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 7 月担任 公司旗下浦银安盛优化收 益债券型证券投资基金及 浦银安盛幸福回报定期开 放债券型证券投资基金基 金经理。2017 年 6 月起担任 公司旗下浦银安盛盛元定 期开放债券型发起式证券 投资基金的（原浦银安盛盛 元纯债债券型证券投资基 金）基金经理。2017 年 6 月 至 2019 年 1 月担任浦银安 盛盛勤 3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金（原 浦银安盛盛勤纯债债券型 证券投资基金）的基金经 理。2018 年 9 月起兼任浦银 安盛盛泽定期开放债券型 发起式证券投资基金的基 金经理。2018 年 11 月起担 任公司旗下浦银安盛普益 纯债债券型证券投资基金 基金经理。2019 年 3 月起担 任公司旗下浦银安盛优化 收益债券型证券投资基金 以及浦银安盛普瑞纯债债 券型证券投资基金基金经 理。2019 年 8 月起，担任浦 银安盛盛煊 3个月定期开放 债券型发起式证券投资基 金基金经理。2019年9月起， 担任浦银安盛普丰纯债债 券型证券投资基金基金经 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公 平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面 是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5 日和 10 日）发生的不同组合 对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对 相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一 方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进 行及时的报告。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何 违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度初央行下调超额存款准备金利率进一步刺激了债市做多情绪，曲线加速陡峭化下行。4 月末开始伴随经济复苏的顺利推进，央行货币政策进入观察期，资金市场从疫情期间的超宽松的 危机模式中逐步退出，短端融资成本向政策利率迅速靠拢，带动短债收益率 5月底大幅上行 100BP 左右，此前极度陡峭的收益率曲线快速修复。这轮货币政策预期急剧转向引致的剧烈调整到 6月 下旬左右逐步恢复平稳，各类利差均处于合理状态。 报告期内，本基金高配高等级信用债，维持中性的杠杆水平和组合久期，在市场剧烈调整中 资本利得有一定损失，抵消了票息收入。未来，本基金将继续秉承稳健专业的投资理念，谨慎操 作、严格风控，力争为基金份额持有人带来长期稳定回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银安盛盛鑫 A 基金份额净值为 1.054 元，本报告期基金份额净值增长率为 0.00%；截至本报告期末浦银安盛盛鑫 C基金份额净值为 1.044 元，本报告期基金份额净值增长率 为-0.10%；同期业绩比较基准收益率为-0.26%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 § 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 494,220,500.00 98.58 其中：债券 494,220,500.00 98.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 7 银行存款和结算备付金合计 842,498.77 0.17 8 其他资产 6,279,361.50 1.25 9 合计 501,342,360.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 231,237,500.00 66.74 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 77,110,000.00 22.26 5 企业短期融资券 29,712,000.00 8.58 6 中期票据 156,161,000.00 45.07 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 494,220,500.00 142.65 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 1822019 18交银租赁 债 01 300,000 30,774,000.00 8.88 2 143814 18 通用 01 300,000 30,555,000.00 8.82 3 042000262 20 电网 300,000 29,712,000.00 8.58 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 CP005 4 2028020 20兴业银行 小微债 03 300,000 29,667,000.00 8.56 5 2020025 20徽商银行 小微债 01 300,000 29,355,000.00 8.47 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 509.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,278,851.75 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,279,361.50 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银安盛盛鑫 A 浦银安盛盛鑫 C 报告期期初基金份额总额 328,697,286.29 82,534.37 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - 110.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 328,697,286.29 82,424.33 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2020 年 4 月 1 日 -2020 年 6 月 30 日 328,672,000.25 0.00 0.00 328,672,000.25 99.97% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持 有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险， 并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大 幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4） 因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准基金募集的文件 2、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金基金合同 3、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金招募说明书 4、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金托管协议 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8、 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。 客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 2020 年 7 月 21 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |