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| 兴业聚利灵活配置混合A(001272) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3127841 | ||||||||
| 基金代码 | 001272 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:2023年01月20日 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月18日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业聚利灵活配置混合 基金主代码 001272 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年05月07日 报告期末基金份额总额 19,616,123.40份 投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础 上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资 收益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配 置策略和个券精选策略控制下行风险，因势利 导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增 值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存 款利率（税后）+1%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 3页，共 11页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年10月01日 - 2022年12月31日） 1.本期已实现收益 803,893.89 2.本期利润 -2,214,447.36 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1091 4.期末基金资产净值 42,647,780.69 5.期末基金份额净值 2.174 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.61% 0.90% 0.95% 0.01% -5.56% 0.89% 过去六个月 -10.83% 0.80% 1.89% 0.01% -12.72% 0.79% 过去一年 -15.24% 1.01% 3.75% 0.01% -18.99% 1.00% 过去三年 34.86% 1.05% 11.25% 0.01% 23.61% 1.04% 过去五年 39.72% 1.07% 18.75% 0.01% 20.97% 1.06% 自基金合同 生效起至今 117.40% 0.94% 28.94% 0.01% 88.46% 0.93% 注：本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 4页，共 11页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 徐玉 良 基金经 理 2022- 03-04 - 11年 中国籍，德克萨斯农工大学统计学专 业硕士研究生。2008年6月至2009年9 月，在美国咨询公司Welch Consulting 担任助理经济师；2009年10月至2010 年10月在美国软件公司Stata Corp担任 软件工程师；2011年2月至2014年6月， 在江苏瑞华投资控股集团战略投资部 任项目经理。2014年7月加入兴业基金 管理有限公司，现任基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决 定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 5页，共 11页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 在疫情防控政策调整的大背景之下，四季度市场出现了一定幅度的反弹，产品均衡 配置在价值板块和成长板块。价值板块主要配置在煤炭、银行、地产产业链。成长板块 主要配置在产业升级板块里的军工、汽车智能化、新能源等领域以及消费升级板块里的 高端白酒、医美化妆品等。此外，伴随着对疫情管控政策的放松预期，在组合中加配了 部分医药。 当前市场已经经历了较长时间的挑战，伴随防疫政策的调整，市场重心有望逐步上 移。但由于目前市场仍以交易预期为主，预计一蹴而就上行的可能性不大。配置方向上 除了选择业绩确定性高的标的以外，开始关注今年受影响较大，明年预期业绩改善的个 股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业聚利灵活配置混合基金份额净值为2.174元，本报告期内，基金份 额净值增长率为-4.61%，同期业绩比较基准收益率为0.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情 形。 本基金自2022年10月13日起至2022年12月31日止基金资产净值低于五千万，已连续 五十七个工作日。 §5 投资组合报告 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 6页，共 11页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 33,099,618.19 77.16 其中：股票 33,099,618.19 77.16 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,653,370.54 8.52 其中：债券 3,653,370.54 8.52 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,045,745.59 14.09 8 其他资产 98,200.40 0.23 9 合计 42,896,934.72 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,094,408.00 7.26 C 制造业 18,816,700.79 44.12 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 275,770.00 0.65 E 建筑业 - - F 批发和零售业 368,220.00 0.86 G 交通运输、仓储和邮政业 2,006,660.00 4.71 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 2,110,512.00 4.95 J 金融业 4,418,159.90 10.36 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 7页，共 11页 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 301,350.00 0.71 M 科学研究和技术服务业 963,457.50 2.26 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 744,380.00 1.75 合计 33,099,618.19 77.61 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 2,200 3,799,400.00 8.91 2 600926 杭州银行 164,100 2,146,428.00 5.03 3 000733 振华科技 17,500 1,999,025.00 4.69 4 600256 广汇能源 210,900 1,902,318.00 4.46 5 300496 中科创达 18,300 1,835,490.00 4.30 6 002049 紫光国微 12,420 1,637,204.40 3.84 7 300896 爱美客 2,700 1,529,145.00 3.59 8 002966 苏州银行 173,900 1,352,942.00 3.17 9 600188 兖矿能源 35,500 1,192,090.00 2.80 10 600031 三一重工 61,700 974,860.00 2.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 3,653,370.54 8.57 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 8页，共 11页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,653,370.54 8.57 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019666 22国债01 35,810 3,653,370.54 8.57 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险 收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 9页，共 11页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资前十名证券发行主体中：（1）2022年2月15日，兖矿能源公告因北京 昊华能源股份有限公司信息披露违规，中国证券监督管理委员会北京监管局、上海证券 交易所相继对时任昊华能源及相关当事人给予处罚，其中本公司独立董事田会先生时任 昊华能源独立董事，受到如下处罚及处分：1）北京监管局对田会先生予以警告，并处 以10万元罚款。2）上海证券交易所对田会先生予以通报批评。上述处罚事项与兖矿能 源无关，不会对公司日常经营活动产生影响。（2）2022年11月1日，广汇能源控股股东 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司收到中国证券监督委员会《立案告知书》（证 监立案字007202228号），因涉及未按规定履行要约收购义务等事项被立案调查。该立 案调查所涉及事项系针对公司控股股东广汇集团前述历史期行为，与广汇能源及所属各 子公司均无关。不会对公司正常经营活动产生任何影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28,614.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 69,585.63 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 98,200.40 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 10页，共 11页 报告期期初基金份额总额 29,071,566.62 报告期期间基金总申购份额 470,321.13 减：报告期期间基金总赎回份额 9,925,764.35 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 19,616,123.40 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20221001-202 21012 8,845,201.24 0.00 8,845,201.24 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可 能会对本基金造成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的 风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎 回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 第 11页，共 11页 （一）中国证监会准予兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2023年01月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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