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国寿安保稳诚混合A(004225) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 3272200 | ||||||||
基金代码 | 004225 | ||||||||
公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 国寿安保稳诚混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:国寿安保基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2023 年 4 月 22 日 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 04 月 21 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳诚混合 基金主代码 004225 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 1 月 20 日 报告期末基金份额总额 556,148,789.14 份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析,采用主 动的投资管理策略,把握不同时期各金融市场的收益水 平,在约定的投资比例下,合理配置股票、债券、货币市 场工具等各类资产,在严格控制下行风险的前提下,力争 实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产 配置进行有机的结合,根据经济情景、类别资产收益风险 预期等因素,确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币 市场工具及其他金融工具的比例,力争获得基金资产的长 期稳定增值。 业绩比较基准 中债综合(全价)指数收益率×85%+沪深 300 指数收益率 ×15% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币 市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险 收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 3页 共 12页 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 下属分级基金的交易代码 004225 004226 报告期末下属分级基金的份额总额 489,835,628.01 份 66,313,161.13 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2023 年 1 月 1日-2023 年 3 月 31 日) 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 1.本期已实现收益 4,914,962.22 743,367.10 2.本期利润 10,410,624.45 2,273,211.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.0168 0.0210 4.期末基金资产净值 507,451,426.19 68,428,423.85 5.期末基金份额净值 1.0360 1.0319 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳诚混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.65% 0.23% 0.95% 0.12% 0.70% 0.11% 过去六个月 -0.65% 0.19% 0.76% 0.16% -1.41% 0.03% 过去一年 0.85% 0.17% 0.18% 0.17% 0.67% 0.00% 过去三年 24.09% 0.22% 2.97% 0.18% 21.12% 0.04% 过去五年 34.84% 0.22% 8.77% 0.19% 26.07% 0.03% 自基金合同 生效起至今 43.36% 0.22% 9.67% 0.18% 33.69% 0.04% 国寿安保稳诚混合 C 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 4页 共 12页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.62% 0.23% 0.95% 0.12% 0.67% 0.11% 过去六个月 -0.70% 0.19% 0.76% 0.16% -1.46% 0.03% 过去一年 0.75% 0.17% 0.18% 0.17% 0.57% 0.00% 过去三年 23.71% 0.22% 2.97% 0.18% 20.74% 0.04% 过去五年 34.18% 0.22% 8.77% 0.19% 25.41% 0.03% 自基金合同 生效起至今 42.49% 0.22% 9.67% 0.18% 32.82% 0.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 5页 共 12页 注:本基金基金合同生效日为 2017 年 01 月 20 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 01月 20 日至 2023 年 03 月 31 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴坚 本基金的 基金经理 2019 年 1 月 9 日 - 14 年 博士研究生,美国特许金融分析师 (CFA)。曾任中国建设银行云南分行副 经理、中国人寿资产管理有限公司一级研 究员,现任国寿安保稳惠灵活配置混合型 证券投资基金、国寿安保稳诚混合型证券 投资基金、国寿安保策略精选灵活配置混 合型证券投资基金(LOF)、国寿安保稳 泰一年定期开放混合型证券投资基金、国 寿安保科技创新混合型证券投资基金 (LOF)、国寿安保稳和 6个月持有期混 合型证券投资基金、国寿安保稳安混合型 证券投资基金、国寿安保稳福 6个月持有 期混合型证券投资基金、国寿安保盛泽三 年持有期混合型证券投资基金、国寿安保 低碳经济混合型证券投资基金基金经理。 李辉 本基金的 2023 年 2 月 1 - 6 年 硕士,2017年 7月加入国寿安保基金管理 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 6页 共 12页 基金经理 日 有限公司,历任研究员、基金经理助理。 2023 年 2 月起担任国寿安保安悦纯债一 年定期开放债券型发起式证券投资基金、 国寿安保尊恒利率债债券型证券投资基 金、国寿安保尊荣中短债债券型证券投资 基金、国寿安保稳诚混合型证券投资基金 基金经理。 注:任职日期为本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从 业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳诚混合型 证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤勉尽责的原 则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 债券市场方面,经历过 2022 年四季度的赎回冲击后,年初债市呈现出低期限利 差、高信用利差、高等级利差的特征。疫后复苏的方向确定,叠加回购中枢向政策利 率回归,市场向票息要收益,信用债表现明显强于利率债,一季度债市走出了一轮结 构性修复行情。信用债收益率整体下行,且呈现出从短端向曲线中段传导的扩散行情, 中低等级信用债领涨带动等级利差显著压缩。一季度长端利率债受经济复苏预期压制 整体维持震荡,随着资金市场分化加大,银行与非银、隔夜与 7天、利率与信用融资 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 7页 共 12页 的利差拉大,3月中旬降准前后中短端利率债有所补涨,但整体表现不如信用债。 权益市场方面,2023 年一季度 A股市场震荡上行,主要指数均取得正收益,结构 性机会丰富,行业间分化显著。年初,疫后复苏成为市场主线,内外部不确定性因素 减少,顺周期行业率先反弹。春节后经济呈现缓慢复苏态势,前期乐观预期被修正, 顺周期行业进入调整阶段,地产、零售等行业一季度跌幅相对较大。与此同时,数字 经济、人工智能等新兴产业发展持续推进。数字中国建设整体布局规划发布,国家数 据局组建,数据要素价值有望加速释放。生成式人工智能迎来质变突破,呈现出改变 人类生产生活方式的潜质,国内外企业争相布局。在产业密集催化下,以 TMT 为代表 的科技行业大幅领跑市场,计算机、传媒、通信等行业一季度涨幅均在 30%以上。 投资运作方面,报告期内本基金固定收益资产以套息策略为主,维持适度杠杆和 中性久期,持续优化持仓债券的期限、品种,做好基础配置。权益操作上,针对经济 复苏预期由强转弱的变化,本基金减持了银行和周期属性较强的个股,同时秉持分散 配置的原则,重点配置了自身基本面扎实、业绩增速稳健且股价已充分反映利空因素 的医药、通讯、农药等板块个股,并适当精选了即将迎来景气度高增的计算机相关板 块、卫星等产业相关个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳诚混合 A 基金份额净值为 1.0360 元,本报告期基金 份额净值增长率为 1.65%;截至本报告期末国寿安保稳诚混合 C 基金份额净值为 1.0319 元,本报告期基金份额净值增长率为 1.62%;业绩比较基准收益率为 0.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 108,608,220.50 17.23 其中:股票 108,608,220.50 17.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 510,235,436.36 80.95 其中:债券 510,235,436.36 80.95 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 8页 共 12页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,595,920.97 1.68 8 其他资产 861,379.31 0.14 9 合计 630,300,957.14 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 84,592,945.75 14.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 361,603.20 0.06 E 建筑业 - - F 批发和零售业 101,075.04 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,871,438.62 3.45 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,664,800.00 0.64 M 科学研究和技术服务业 16,357.89 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 108,608,220.50 18.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600276 恒瑞医药 330,000 14,130,600.00 2.45 2 002236 大华股份 500,000 11,305,000.00 1.96 3 000063 中兴通讯 300,000 9,768,000.00 1.70 4 688111 金山办公 20,000 9,460,000.00 1.64 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 9页 共 12页 5 002311 海大集团 159,952 9,330,000.16 1.62 6 000625 长安汽车 700,000 8,344,000.00 1.45 7 300613 富瀚微 80,000 5,628,800.00 0.98 8 000333 美的集团 89,958 4,840,639.98 0.84 9 688066 航天宏图 50,000 4,762,500.00 0.83 10 002508 老板电器 150,000 4,254,000.00 0.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 346,224,237.46 60.12 其中:政策性金融债 81,467,414.54 14.15 4 企业债券 81,357,807.12 14.13 5 企业短期融资券 31,137,057.53 5.41 6 中期票据 51,516,334.25 8.95 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 510,235,436.36 88.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 188047 21 华泰 G3 400,000 41,283,441.10 7.17 2 210207 21 国开 07 400,000 41,210,849.32 7.16 3 143167 17 光控 02 400,000 40,593,753.42 7.05 4 2128051 21工商银行二级02 400,000 40,498,452.60 7.03 5 210213 21 国开 13 400,000 40,256,565.22 6.99 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 10页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中,广东海大集团股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到深圳证券交易所的处罚;国家开发银行、太平财产保险有限公司、 中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委 员会或其派出机构的处罚;海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江苏恒 瑞医药股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会或其派 出机构的处罚;海通证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司在报告编制日前 一年内曾受到公安局的处罚;海通证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司在 报告编制日前一年内曾受到中国人民银行分支行的处罚;航天宏图信息技术股份有限 公司在报告编制日前一年内曾受到地方财政厅的处罚;华泰证券股份有限公司、太平 财产保险有限公司、中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方国 税局的处罚;华泰证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一 年内曾受到地方应急管理厅的处罚;华泰证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾 受到银行间市场交易商协会的处罚;中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年 内曾受到地方市场监督管理局的处罚;中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一 年内曾受到地方自然资源厅的处罚;中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年 内曾受到国家外汇管理局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合 同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 203,307.56 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 11页 共 12页 2 应收证券清算款 634,251.44 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 23,820.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 861,379.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 报告期期初基金份额总额 630,683,582.01 149,247,073.77 报告期期间基金总申购份额 48,544,430.58 21,063,389.56 减:报告期期间基金总赎回份额 189,392,384.58 103,997,302.20 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 489,835,628.01 66,313,161.13 注:报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 国寿安保稳诚混合 2023 年第 1 季度报告 第 12页 共 12页 别 (%) 机 构 1 20230101~20230102,20230111~2 0230331 167,683,621.90 - 10,000,000.00 157,683,621.90 28.35 2 20230314~20230331 133,956,745.00 - - 133,956,745.00 24.09 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回的风 险,并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于基金的正 常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保证中小 投资者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳诚混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳诚混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳诚混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公 告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2 号楼 11 层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2023 年 4 月 22 日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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