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| 海富通稳健添利债券C(519023) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3272981 | ||||||||
| 基金代码 | 519023 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 海富通稳健添利债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年四月二十二日 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页共 18页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通稳健添利债券 基金主代码 519023 交易代码 519023 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 10月 24日 报告期末基金份额总额 1,018,135,222.93份 投资目标 在强调本金安全的基础上，积极追求资产长期稳健的增 值。 投资策略 本基金通过价值分析，采用自上而下确定投资策略，采 取久期管理、类属配置和现金管理策略等积极投资策 略，发现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。 业绩比较基准 中证全债指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益 和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票 型基金。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 海富通稳健添利债券 A 海富通稳健添利债券 C 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页共 18页 下属两级基金的交易代码 519024 519023 报告期末下属两级基金的 份额总额 935,112,934.01份 83,022,288.92份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2023年 1月 1日-2023年 3月 31日) 海富通稳健添利债券 A 海富通稳健添利债券 C 1.本期已实现收益 -638,343.32 -145,264.19 2.本期利润 759,900.68 -15,955.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.0008 -0.0002 4.期末基金资产净值 1,045,889,367.53 89,216,280.68 5.期末基金份额净值 1.1185 1.0746 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）海富通稳健添利债券型证券投资基金于2009年3月13日刊登公告，自2009年3月18 日起增加一种新的收费模式-Ａ类收费模式，该类别收取申购费和赎回费，不收取销售 服务费。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、海富通稳健添利债券 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.07% 0.05% 0.98% 0.04% -0.91% 0.01% 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页共 18页 过去六个 月 0.16% 0.05% 0.84% 0.07% -0.68% -0.02% 过去一年 2.26% 0.06% 3.69% 0.06% -1.43% 0.00% 过去三年 9.00% 0.13% 10.54% 0.07% -1.54% 0.06% 过去五年 14.35% 0.15% 27.24% 0.07% -12.89% 0.08% 自基金合 同生效起 至今 59.77% 0.16% 77.40% 0.09% -17.63% 0.07% 2、海富通稳健添利债券 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.02% 0.05% 0.98% 0.04% -1.00% 0.01% 过去六个 月 -0.01% 0.05% 0.84% 0.07% -0.85% -0.02% 过去一年 1.93% 0.06% 3.69% 0.06% -1.76% 0.00% 过去三年 8.21% 0.13% 10.54% 0.07% -2.33% 0.06% 过去五年 13.37% 0.15% 27.24% 0.07% -13.87% 0.08% 自基金合 同生效起 至今 59.70% 0.16% 82.96% 0.09% -23.26% 0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通稳健添利债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通稳健添利债券 A (2009年 3月 18日至 2023年 3月 31日) 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页共 18页 2．海富通稳健添利债券 C (2008年 10月 24日至 2023年 3月 31日) 注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期结 束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六）投资限制 中规定的各项比例。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页共 18页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 谈云飞 本基 金的 基金 经理 2015-01- 23 - 17年 硕士，持有基金从业人员资格 证书。2005年 4月至 2014年 6月就职于华宝兴业基金管理 有限公司，曾任产品经理、研 究员、专户投资经理 、基金 经理助理，2014 年 6 月加入 海富通基金管理有限公司。 2014 年 7 月至 2015年 10 月 任海富通现金管理货币基金 经理。2014年 9月至 2020年 9月任海富通季季增利理财债 券基金经理。2015 年 1 月起 兼任海富通稳健添利债券基 金经理。2015年 4月至 2020 年 1 月兼任海富通新内需混 合基金经理。2016 年 2 月起 兼任海富通货币基金经理。 2016年 4月至 2017年 6月兼 任海富通纯债债券、海富通双 福债券（原海富通双福分级债 券）、海富通双利债券基金经 理。2016年 4月至 2020年 1 月兼任海富通安颐收益混合 （原海富通养老收益混合）基 金经理。2016 年 9 月起兼任 海富通聚利债券基金经理。 2016年 9月至 2020年 1月兼 任海富通欣荣混合基金经理。 2016 年 9 月至 2019年 10 月 兼任海富通欣益混合基金经 理。2017年 2月至 2021年 10 月兼任海富通强化回报混合 基金经理。2017 年 3 月起兼 任海富通欣享混合基金经理。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页共 18页 2017年 3月至 2018年 1月兼 任海富通欣盛定开混合基金 经理。2017年 7月至 2020年 9月任海富通季季通利理财债 券基金经理。2019 年 9 月至 2023 年 1 月兼任海富通中短 债债券基金经理。2021 年 2 月起兼任海富通惠睿精选混 合基金经理。2022 年 3 月起 兼任海富通惠鑫混合、海富通 欣润混合基金经理。2022年 5 月起兼任海富通恒益一年定 开债券发起式基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异 进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内） 公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比 等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗 下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页共 18页 1季度国内经济修复，债券收益率总体先上后下。年初以来随着感染高峰平稳度过， 无论是生产还是服务业均迎来了一波脉冲式的修复。从 PMI来看，2月与 3月 PMI均 超市场预期；1-2月经济数据也反映当前经济修复的情况较好。从地产销售端来看，随 着地产相关政策调整，1季度一二手房销售均出现明显的回暖。服务业方面从跟踪的指 标来看修复力度同样不弱。投资方面，制造业投资延续高增速，高技术行业有望成为发 力的重点；基建投资依靠财政发力维持高景气度；地产投资改善但维持负增，主要由于 保交楼政策下竣工端的改善幅度明显。消费方面受益于消费场景的改善大幅回升。出口 方面受到欧美经济下行、外部冲突加剧的影响维持负增。通胀方面，1季度猪肉价格下 行，核心 CPI偏弱，CPI总体维持弱势；PPI受到基数的影响同比维持负增。在此经济 环境下，1 季度货币政策维持相对宽松，年初降准 25bp 释放中长期流动性约 5000 亿， MLF 超量续作。对应债市而言，年初信贷天量投放，经济复苏预期成为市场主流，叠 加由于信贷投放导致银行间市场流动性偏紧，1-2月债市总体承压，10年期国债到期收 益率最高回到 2.9%的水平。3月以来随着贷款投放节奏趋缓，央行主动投放中长期流动 性，资金面的压力有所缓解。同时,随着两会召开经济增长目标 5%的确定，市场对于政 策的力度与经济修复的力度较前期偏乐观的水平逐渐向中性回归，债券收益率重回下行。 1季度来看 10年期国债收益率上行 2bp。 信用债方面，利率窄幅震荡，票息策略占优，信用整体走强。信用利差压降经历了 从高等级短久期到高等级中久期，再到中低等级城投债的短端、中端和私募、永续等品 种。背后主要原因是信用债的供需失衡，供给端方面，年初大行低息信贷投放而债券发 行成本较高，债券供给缩量；需求端，保险开门红、理财规模企稳回升、基金增配、小 行缺资产等使得信用债配置需求提升。 可转债方面，开年第一月可转债延续去年 4季度末的上涨行情，到春节后进入调整， 震荡向下，到 3月中旬企稳回升。转债行业结构分化显著，计算机、通信、半导体持续 走强，消费和地产产业链阶段性走强，新能源汽车产业链、光伏风电深度调整。正股强 势的计算机、通信、半导体等对应的转债标的较少，因此转债指数整体弱于股市。 本基金一季度降低了利率债的配置，提高了信用债的比例，维持本基金中高等级信 用债的基础配置。在久期和杠杆上较为保守，在一季度信用债收益率显著下行的情况下 收益并不显著。本基金在一季度积极配置转债，提升了组合转债仓位，组合以偏指数化 方式配置，控制个券占净值比重，积极进行行业轮动。组合转债部分一月份加仓较晚， 在 2月份未大幅降低仓位，导致一季度相对排名落后。在转债调整期，本组合积极调整 行业结构，提高了通信、半导体、基建、消费等行业的权重，显著降低了新能源汽车产 业链、光伏风电产业链的权重，3月份获得较好收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通稳健添利债券 A净值增长率为 0.07%，同期业绩比较基准收益率 为 0.98%，基金净值跑输业绩比较基准 0.91 个百分点。海富通稳健添利债券 C净值增 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页共 18页 长率为-0.02%，同期业绩比较基准收益率为 0.98%，基金净值跑输业绩比较基准 1.00 个 百分点。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,250,373,213.01 98.27 其中：债券 1,250,373,213.01 98.27 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,600,061.27 0.52 7 其他资产 15,421,699.71 1.21 8 合计 1,272,394,973.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页共 18页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 101,000.44 0.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 742,034,816.22 65.37 其中：政策性金融债 141,550,747.95 12.47 4 企业债券 105,136,679.91 9.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 231,680,457.53 20.41 7 可转债（可交换债） 171,420,258.91 15.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,250,373,213.01 110.15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 2128013 21交通银行 小微债 1,000,000 104,067,835.62 9.17 2 2128024 21中国银行 02 1,000,000 102,159,145.21 9.00 3 220306 22进出 06 600,000 60,561,073.97 5.34 4 2228028 22中信银行 01 500,000 51,282,150.68 4.52 5 220406 22农发 06 500,000 50,640,726.03 4.46 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页共 18页 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的21招商银行小微债01（2128004）的发行人，因违反账户管 理规定、违反清算管理规定、违反特约商户实名制管理规定、违反支付机构备付金管理 规定、违反人民币反假有关规定、占压财政存款或者资金、违反国库科目设置和使用规 定等问题，于2022年8月31日被中国人民银行警告，没收违法所得5.692641万元，罚款 3423.5万元。因多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，低价包销多期债 务融资工具，债务融资工具承销协议的签订不规范，多期债务融资工具的簿记建档利率 区间未在充分询价基础上形成等违规行为，于2023年1月18日被中国银行间市场交易商 协会予以警告，责令整改。 对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为全国大型银行， 综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳 入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的21交通银行小微债（2128013）的发行人,因个人经营贷款挪用至 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页共 18页 房地产市场、个人消费贷款违规流入房地产市场、总行对分支机构管控不力承担管理责 任，于2022年9月9日被中国银行保险监督管理委员会罚款500万元。因多期债务融资工 具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标， 多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不 到位、工作开展不规范等违规行为，于2023年1月18日被中国银行间市场交易商协会予 以警告，责令整改。 对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为全国大型银行， 综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳 入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的21中国银行02（2128024）的发行人,因小微企业贷款风险分类不 准确，小微企业贷款资金被挪用于房地产领域，贷款资金被挪用于证券市场，小微企业 贷款资金被挪用于购买本行理财，小微企业贷款统计数据不真实等违法行为，于2023 年2月16日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款合计3280万元。 对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为全国大型银行， 综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳 入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的22兴业银行02（2228020）的发行人,因低价包销多期债务融资工 具，多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成等违规行为，于 2023年1月18日被中国银行间市场交易商协会予以警告，责令整改。 对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为全国大型银行， 综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳 入本基金的实际投资组合。 其余六名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 11,729.99 2 应收证券清算款 15,409,939.74 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 29.98 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 15,421,699.71 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页共 18页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 110059 浦发转债 10,961,344.36 0.97 2 110062 烽火转债 7,440,280.27 0.66 3 118003 华兴转债 5,033,517.81 0.44 4 128132 交建转债 4,742,191.03 0.42 5 113621 彤程转债 4,431,452.74 0.39 6 123078 飞凯转债 4,364,191.23 0.38 7 128083 新北转债 4,110,340.96 0.36 8 110075 南航转债 4,077,927.95 0.36 9 123077 汉得转债 3,751,871.23 0.33 10 123107 温氏转债 3,551,349.74 0.31 11 110061 川投转债 3,535,040.28 0.31 12 123104 卫宁转债 3,534,631.40 0.31 13 113024 核建转债 3,532,805.35 0.31 14 110081 闻泰转债 3,453,691.53 0.30 15 123114 三角转债 3,435,079.43 0.30 16 110064 建工转债 3,406,713.70 0.30 17 110088 淮 22转债 3,247,215.29 0.29 18 113504 艾华转债 3,154,024.66 0.28 19 113057 中银转债 3,022,925.34 0.27 20 113602 景 20转债 3,010,647.53 0.27 21 113042 上银转债 3,003,805.73 0.26 22 127047 帝欧转债 2,818,853.89 0.25 23 128134 鸿路转债 2,675,206.23 0.24 24 128035 大族转债 2,673,559.07 0.24 25 113051 节能转债 2,571,779.73 0.23 26 127040 国泰转债 2,453,368.34 0.22 27 113058 友发转债 2,337,243.84 0.21 28 127046 百润转债 2,184,908.96 0.19 29 128141 旺能转债 2,174,563.03 0.19 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14页共 18页 30 123121 帝尔转债 2,118,714.68 0.19 31 113043 财通转债 2,102,563.21 0.19 32 113579 健友转债 2,084,567.32 0.18 33 113060 浙 22转债 1,978,054.72 0.17 34 113633 科沃转债 1,936,278.98 0.17 35 113052 兴业转债 1,917,604.20 0.17 36 127030 盛虹转债 1,780,130.96 0.16 37 113623 凤 21转债 1,368,987.95 0.12 38 123071 天能转债 1,324,645.61 0.12 39 123154 火星转债 1,287,985.00 0.11 40 110076 华海转债 1,249,810.09 0.11 41 118008 海优转债 1,226,054.25 0.11 42 127061 美锦转债 1,225,922.58 0.11 43 127017 万青转债 919,315.38 0.08 44 113047 旗滨转债 831,171.59 0.07 45 127022 恒逸转债 727,766.31 0.06 46 113658 密卫转债 692,532.97 0.06 47 123133 佩蒂转债 629,707.53 0.06 48 113652 伟 22转债 544,704.52 0.05 49 128136 立讯转债 233,179.74 0.02 50 128142 新乳转债 24,287.59 0.00 51 118004 博瑞转债 17,103.66 0.00 52 113634 珀莱转债 14,855.49 0.00 53 127005 长证转债 10,725.77 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 海富通稳健添利债券 海富通稳健添利债券 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 15页共 18页 A C 本报告期期初基金份额总额 1,745,984,301.05 83,217,217.02 本报告期基金总申购份额 38,500.16 14,471.83 减：本报告期基金总赎回份额 810,909,867.20 209,399.93 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 935,112,934.01 83,022,288.92 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2023/1/1-2023/3 /31 380,1 11,75 3.08 - - 380,111,753 .08 37.33% 2 2023/1/1-2023/3 /31 380,1 11,75 3.08 - - 380,111,753 .08 37.33% 3 2023/1/1-2023/1 /2 372,4 52,87 3.21 - 372,452, 873.21 - - 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括： 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 16页共 18页 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的50%或 者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转 换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 109 只公募基金。截至 2023 年 3 月 31日，海富通管理的公募基金资产规模约 1346亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告 确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上 海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险 基金投资管理人。 2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证 券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业 金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖 ——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海 证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓， 海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 17页共 18页 基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券 报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投 资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合 型基金三年期奖”。 2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三 年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓， 海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁 发的“五年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合 型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”， 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛 基金”。2022 年 9 月，海富通荣获“IAMAC 推介·2021 年度保险资产管理业最受欢迎投 资业务合作机构——最具进取基金公司”。2022 年 11 月，海富通改革驱动灵活配置混 合型证券投资基金荣获“金基金·灵活配置型基金三年期奖”，海富通内需热点混合型证 券投资基金荣获“金基金·偏股混合型基金五年期奖”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通稳健添利债券型证券投资基金的文件 (二)海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同 (三)海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书 (四)海富通稳健添利债券型证券投资基金托管协议 (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 (六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908室 9.3 查阅方式 海富通稳健添利债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 18页共 18页 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二三年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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