最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国开开泰混合C(003763) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1188916 | ||||||||
| 基金代码 | 003763 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国开泰富基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 2 重要提示 国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016 年 06 月 06 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2016]1234 号文准予募集注册，本基金基金合同于 2016 年 12 月 27 日正式生效， 自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、 收益及市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因 素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作 日出现基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形时基 金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风 险等等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关 法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 3 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018 年 6 月 27 日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 4 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：国开泰富基金管理有限责任公司 住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层 邮政编码：100010 法定代表人：郑文杰 设立日期：2013 年 7 月 16 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：3.6 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：邓彬 电话：010-59363299 传真：010-59363298 国开泰富基金管理有限责任公司经中国证监会证监许可[2013]850 号文批准 设立。公司的股权结构如下：国开证券股份有限公司，66.7%；国泰证券投资信 托股份有限公司，33.3%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置董事会办公室、 综合管理部、市场部、固定收益投资部、权益投资部、研究部、交易部、基金运 营部、风险管理部、监察稽核部（法律合规部）、信息技术部、财务部，共十二 个职能部门。此外，公司还设有投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、董事会成员国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 5 郑文杰先生，董事。货币银行学专业研究生，国开证券有限责任公司党委副 书记，总裁。曾在国家开发银行业务发展局、新疆分行、评审管理局等部门工作， 长期在银行、证券等金融行业从事管理工作。 张锡先生，董事。管理学硕士，台湾国泰证券投资信托股份有限公司董事长， 常年在台湾地区金融机构从事基金投资和管理工作，经验丰富。 孟天山先生，董事。金融博士，国开证券有限责任公司副总裁。曾在国开金 融有限责任公司和国家开发银行从事投资和管理等工作，经验丰富。 杨波先生，董事。管理学硕士。任职泰康资产管理有限责任公司金融机构部 总经理,曾就职于中信证券股份有限公司资产管理部。拥有丰富的资产管理经验。 江志平先生，董事。法学学士，台湾国泰证券投资信托股份有限公司资深副 总经理，具有多年基金业务投资和营销管理经验。 刘建国先生，董事。经济学硕士，国开证券有限责任公司人力资源部总经理。 曾在国家开发银行资金局、财会局、人事局工作，长期从事银行资金管理、人事 管理等相关工作。 刘迎生先生，独立董事。法学硕士，江川金融服务股份有限公司董事长、北 京市时代九和律师事务所合伙人， 长期从事金融服务和相关法律方面的工作。 李志辉先生，独立董事。经济学博士，南开大学金融学系主任、教授，中国 金融学会常务理事，长期从事金融研究工作。 张景溢先生，独立董事。管理学博士，台湾华威国际科技顾问股份管理有限 公司董事长、创始人，长期从事创业投资基金管理工作。 2、监事 廖昶寰先生，监事会主席。经济学硕士，曾任国开证券股份有限公司风险管 理部副总经理，曾就职于农业发展银行、广西农村信用社联合社稽核审计部综合 科、非现场审计科负责人，拥有21年金融行业从业经验。 张雍川先生，监事。硕士，台湾国泰证券投资信托股份有限公司总经理，具 有多年投资管理经验，投资业绩优良。 李峰先生，监事。法学硕士。曾在中国移动通讯集团北京有限公司、安信信 托股份有限公司从事法律、金融工作。现任国开泰富基金管理有限责任公司监察 稽核部（法律合规部）总经理助理。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 6 李常艳女士，监事，会计学士，曾在中才会计师事务所、光大银行青岛分行、 用友金融信息技术股份有限公司从事审计、会计工作，现在国开泰富基金管理有 限责任公司财务部工作。 3、高级管理人员 郑文杰先生，董事长。简历同上。 杨波先生，总经理。简历同上。 朱瑜女士，副总经理。工学硕士，曾任国开证券有限责任公司经纪业务部副 总经理，曾在国家开发银行山西省分行客户二处工作。 岳斌女士，督察长，工商管理硕士。曾任国开证券有限责任公司合规法律部 总经理，曾任航空证券有限责任公司稽核风控部副总经理及合规部总经理,曾就 职于航空信托投资有限责任公司投资部及证券部。具有丰富的合规管理经验。 何玄文先生，权益投资总监，硕士。曾任职于中信证券、乐正资本等公司， 先后担任研究员、研究主管、投资经理、权益投资主管、量化投资总监等职务， 拥有丰富的研究及投资经验。 4、基金经理 王婷婷女士，现任固定收益投资部基金经理，国开泰富岁月鎏金定期开放信 用债券型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金及国开泰富开泰灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。中央财经大学经济法专业硕士，曾任益民基金 管理有限公司益民货币市场基金、益民多利债券混合型证券投资基金基金经理， 交易部副总经理；持有国家法律职业资格、银行间市场本币交易员资格、证券从 业资格、会计从业资格。 5、投资决策委员会成员的姓名及职务 成员： 杨波先生，总经理。 何玄文先生，投资总监。 梁雪丹女士，研究部副总经理。 林聪先生，权益投资部基金经理。 王婷婷女士，固定收益投资部基金经理。 列席成员： 岳斌女士，督察长。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 7 王宇女士，风险管理部总经理助理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987 年 4 月 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代 理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金 基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日）。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 8 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国 经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进 战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合 作关系。2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国 金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商 业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内 部控制的健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本 行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、行长；2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长； 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中 国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国 工商银行数据中心（北京）总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民 银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学， 获经济学硕士学位。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本 行党委委员，2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006 年 7 月至 2011 年 2 月 任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 9 建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计 财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省 分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管 理学博士。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中 国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行，相 继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总 行行政管理部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业 监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽 责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2018 年 6 月末，中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总规模达到 8.56 万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发 现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的 风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控 制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 10 业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个 环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的 物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区， 安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环 境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管 理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）国开泰富基金管理有限责任公司直销中心 注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层 法定代表人：郑文杰 成立日期：2013 年 7 月 16 日 联系人：邓彬 电话：010-59363299 传真：010-59363298国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 11 （2）国开泰富基金管理有限责任公司网上直销 公司网站：https://www.cdbsfund.com 交易网站：https://etrade.cdbsfund.com/etrade 联系人：邓彬 电话：010-59363299 传真：010-59363298 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）中信银行股份有限公司 住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦北楼 法定代表人：李庆萍 传真：010-65550832 客服电话：955584 网址：bank.ecitic.com （2）国开证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 法定代表人：张宝荣 联系人：王昊国 客户服务电话：400-88-95593 网址：www.gkzq.com.cn （3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 联系电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址： http://fund.jd.com/ （4）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 12 办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网站：www.shhxzq.com （5）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 网站：http://www.czbank.com （6）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com （7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 13 联系人：袁冰昕 电话：010-58170955 网址：http://www.shengshiview.com/ （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网站： www.chinastock.com.cn （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话： 4006-788-887 网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：021-54509998国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 14 网址：fund.eastmoney.com （13）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （14）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址 http://8.jrj.com.cn/ （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （16）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 联系电话：021-20691832 网址：http://www.erichfund.com/ （17）上海汇付基金销售有限公司国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 15 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999 网址：www.chinapnr.com （18）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：郑莉沙 联系电话：021-20324037 网址：www.dtfunds.com （19）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人： 陈东 联系电话： 021-52822063 网址： www.66zichan.com （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20213600 网址：www.ehowbuy.com （21）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 16 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com （22）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 网址：www.fundzone.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （25）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 17 联系人: 陈晨 客服电话: 400-866-6618 网址：https:// www.lufunds.com / （26) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 客服电话：95177 网站：www.snjijin.com （27）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇民县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （28）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 客服电话：4006-802-123 网站：https://www.zhixin-inv.com 上述排名不分先后，投资者如需查询详细销售地点，请向有关销售机构咨询。 如本次发售期间新增销售机构，将另行公告。 （二）登记机构 名称：国开泰富基金管理有限责任公司 注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 7 号五矿广场 C 座 10 层 法定代表人：郑文杰 联系人：姚劼 电话：010-59363299 传真：010-59363298国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 18 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：程红粤 经办注册会计师：单峰、程红粤国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 19 四、基金的名称 国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金 五、基金运作方式 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过专业的研究分析，力求超越业绩比较 基准的资产回报，为投资者实现资产长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、中小企业私募债及 其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、货币市场工具、权证、债券 回购、银行存款、同业存单、股指期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；权证的投资比例 不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 20 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策 以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券 市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的 方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而 下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机 会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企 业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 3、固定收益投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种 投资分析技术，进行个券精选。 （1）久期配置策略 本基金认真研判中国宏观经济运行情况，及由此引致的货币政策、财政政策， 密切跟踪 CPI、PPI、M2、M1、汇率等利率敏感指标，通过定性与定量相结合的 方式，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确定合理的债券组 合久期。 （2）期限结构配置策略 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变 化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。 在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形 策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。一 般而言，当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用集中策略；当预期收益率曲线 变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策 略。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 21 （3）信用类债券策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益，所以在个券的选择 当中特别重视信用风险的评估和防范。 本基金对于金融债、信用等级为投资级的企业（公司）债等信用类债券采取 自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过内部的信用分析方法对可选债券品 种进行筛选过滤。 内部信用分析方法通过自上而下地考察宏观经济环境、国家产业发展政策、 行业发展状况和趋势、监管环境、公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、 偿债能力、现金流水平等诸多因素，通过给予不同因素不同权重，采用统计模型 方法对主体所发行债券进行信用评级。 信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基 准收益率主要受宏观经济政策环境的影响，信用利差收益率主要受该信用债对应 信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。因此，信用 债的投资策略可细分为基于信用利差曲线变化的投资策略、基于信用债个券信用 变化的投资策略。 1）基于信用利差曲线变化的投资策略 首先，信用利差曲线的变化受到经济周期和相关市场变化的影响。如果宏观 经济向好，企业盈利能力增强，现金流好转，信贷条件放松，则信用利差将收窄； 如果经济陷入萧条，企业亏损增加，现金流恶化，信贷条件收紧，则信用利差将 拉大。其次，分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利 差曲线的影响；同时政策的变化也影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需 求变化。本基金将综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定不 同风险类别的信用债券的投资比例。 2）基于信用债个券信用变化的投资策略 除受宏观经济和行业周期影响外，信用债发行人自身素质也是影响个券信用 变化的重要因素，包括股东背景、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质 量、融资能力等因素。本基金将通过公司内部的信用债评级系统，对债券发行人 进行资质评估并结合其所属行业特点，判断个券未来信用变化的方向，采用对应 的信用利差曲线对公司债、企业债定价，从而发掘价值低估债券或规避信用风险。 （4）息差策略国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 22 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将融入的资金投资于 信用债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购率）的套利价值。 （5）可转换债券投资策略 本基金的可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基 金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈 利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含 权利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估 算，选择价值低估的可转换债券进行投资。 （6）资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的 证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 （7）中小企业私募债券的投资策略 中小企业私募债本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企业， 扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小 企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相对滞后，对 企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资者 的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债的投资将重点关 注信用风险和流动性风险。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债 的信用评级体系，对个券进行信用分析，在信用风险可控的前提下，追求合理回 报。本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过 滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、 现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充 分的品种进行适度投资。 4、股指期货、权证等投资策略国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 23 本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。基 金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额 申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。本基金 将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获 取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估 值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价 值，构建交易组合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并 在招募说明书更新或相关公告中公告。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*30%+中债总财富（总值） 指数收益率*70%。沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发 布的反映 A 股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股票价 格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，沪深 300 指数样 本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。中债财 富指数是以债券全价计算的指数值，同时考虑了利息再投资因素，这类指数在市 场上应用最广泛，可用于作为被动型投资组合的跟踪标的，也可作为主动型投资 组合的业绩比较基准。总财富指数涵盖了银行间市场不同品种、不同期限债券， 覆盖范围广，具有良好的市场代表性。 本基金投资风格偏稳健，将在严格控制风险的前提下，通过专业的研究分析， 力争获得超越业绩比较基准的绝对回报，为投资者实现资产长期稳健增值。该业 绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 24 本基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，但 不需要召集基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所 列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,393,556.11 3.97 其中：股票 11,393,556.11 3.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 269,618,760.00 93.94 其中：债券 269,618,760.00 93.94 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 53,845.00 0.02国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 25 8 其他资产 5,944,056.09 2.07 9 合计 287,010,217.20 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 572,400.00 0.26 C 制造业 8,299,136.11 3.73 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 458,500.00 0.21 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 341,600.00 0.15 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 594,240.00 0.27 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 900,580.00 0.40 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 227,100.00 0.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,393,556.11 5.12 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000977 浪潮信息 65,000 1,600,950.00 0.72 2 002415 海康威视 18,000 743,400.00 0.33 3 600196 复星医药 14,939 664,636.11 0.30 4 300296 利亚德 23,000 577,760.00 0.26国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 26 5 000968 蓝焰控股 45,000 572,400.00 0.26 6 300298 三诺生物 20,000 483,200.00 0.22 7 000796 凯撒旅游 37,000 477,300.00 0.21 8 000963 华东医药 7,000 458,500.00 0.21 9 601888 中国国旅 8,000 423,280.00 0.19 10 600522 中天科技 34,000 417,520.00 0.19 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,202,000.00 9.08 其中：政策性金融债 20,202,000.00 9.08 4 企业债券 20,318,000.00 9.13 5 企业短期融资券 35,158,500.00 15.80 6 中期票据 193,865,500.00 87.15 7 可转债（可交换债） 74,760.00 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 269,618,760.00 121.20 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 1580095 15 全洲扬 子江债 200,000 20,318,000.00 9.13 2 101800016 18 中化工 MTN001 200,000 20,216,000.00 9.09 3 101353014 13 太钢 MTN001 200,000 20,206,000.00 9.08 4 130434 13 农发 34 200,000 20,202,000.00 9.08 5 101460040 14 天业 MTN002 200,000 20,086,000.00 9.03 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 27 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内未出现被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 27,952.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,914,903.73 5 应收申购款 1,199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 -国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 28 9 合计 5,944,056.09 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值(元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 000796 凯撒旅游 477,300.00 0.21 临时停牌 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国开泰富开泰 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.83% 0.10% 0.59% 0.34% 1.24% -0.24% 过去六个月 1.46% 0.09% 1.51% 0.29% -0.05% -0.20% 过去一年 4.48% 0.07% 4.93% 0.25% -0.45% -0.18% 成立以来 5.39% 0.07% 6.23% 0.24% -0.84% -0.17% 国开泰富开泰 C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.73% 0.10% 0.59% 0.34% 1.14% -0.24% 过去六个月 1.26% 0.09% 1.51% 0.29% -0.25% -0.20% 过去一年 4.06% 0.07% 4.93% 0.25% -0.87% -0.18% 成立以来 4.85% 0.07% 6.23% 0.24% -1.38 -0.17% 注：中债总财富(总值)指数收益率*70%+沪深 300 指数收益率*30%国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 29 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 30 注：1、本基金基金合同于 2016 年 12 月 27 日生效。 2、截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围、投 资禁止行为与限制的规定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用；国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 31 9、基金开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.6 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月起第 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，支付日期顺延。 （3）上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 32 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎 回”一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎 回”一章。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.40%。 在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.4%年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 33 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低销售服务费率，无须召开基金份额 持有人大会。基金管理人须最迟于新费率实施日前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介上刊登公告。调整基金管理费率、基金托管费率或提高销售服务费率 需经基金份额持有人大会决议通过。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人主要更新内容如下： 更新：“重要提示” 更新：“一、绪言” 更新：“二、释义” 更新：“三、基金管理人” 更新：“ 四、基金托管人” 更新：“五、相关服务机构” 更新：“八、基金份额的申购与赎回” 更新：“九、基金的投资” 更新：“十一、基金资产的估值” 更新：“十五、基金的信息披露” 更新：“十六、风险揭示” 更新：“十九、托管协议的内容摘要” 更新：“二十一、其他应披露事项” 国开泰富基金管理有限责任公司 2018 年 7 月 17 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |