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| 融通新机遇灵活配置混合(002049) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1584076 | ||||||||
| 基金代码 | 002049 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-01 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 10 月 14 日证监许可[2015]2290 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 11 月 17 日正式生效。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 17 日，有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 一、基金合同生效日期 2015 年 11 月 17 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset 1 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018 年 2 月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联 合首席投资官，兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理， CGA Investment Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人 兼首席投资官，Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理 兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港 亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公 2 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018 年 3 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总 部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至 今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工商管理学学士，19 年证券投资从业经历，具有 基金从业资格。历任湖北省农业厅研究员、闽发证券公司研究员、招商证券股份有限公司研 究发展中心研究员。2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行 业组长，现任融通基金管理有限公司研究部总监以及融通通泰保本混合、融通通鑫灵活配置 混合、融通新机遇灵活配置混合、融通四季添利债券（LOF）、融通通慧混合基金的基金经 理。 刘明先生，北京大学经济学硕士，7 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2017 3 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 年 7 月加入融通基金管理有限公司任固定收益部投资经理职务。刘明先生曾任职于中国建设 银行总行金融市场部，从事债券投资交易工作。2018 年 11 月 20 日起担任融通易支付货币、 融通汇财宝货币、融通现金宝货币、融通通和债券、融通通润债券、融通新机遇灵活配置混 合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自 2015 年 11 月 17 日起至 2016 年 9 月 21 日，由余志勇先生担任本基金的基金经理。 自 2016 年 9 月 22 日起至 2018 年 11 月 19 日，由余志勇先生和张一格先生共同担任本 基金的基金经理。 自 2018 年 11 月 20 日起至今，由余志勇先生和刘明先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资 部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金 经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 4 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿 元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08%。 2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 5 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构情况 （1）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190989 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 6 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （2）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人： 林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站： www.txsec.com （3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-58325282 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 7 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （4）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 地址： 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层 客服热线：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （5）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （6）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （7）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 8 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 联系人：潘世友 客服热线：95021 / 400-181-8188 公司网站：www.1234567.com.cn （9）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 9 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 公司网址：www.fund123.cn （11）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 联系人： 王敏 客服热线： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （13）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （14）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 10 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 电话：021-6019 5121 传真：021-6110 1630 联系人：郭丹妮 客服热线：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （15）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 电话：010-5625 1471 传真：010-6268 0827 联系人：王骁骁 客服热线：010-5625 1471 网址：www.hcjijin.com （16）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：刘栋栋 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （17）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 11 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 传真：010-57569671 联系人：姚付景 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （18）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢 法定代表人：金佶 电话：021-3401 3996 传真：021-33323837 联系人： 甄宝林 客服热线： 021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com （19）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （20）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （21）奕丰基金销售有限公司 12 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （22）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （23）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并 及时公告。 13 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期：2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）会计师事务所 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金。 六、基金的类型 契约型开放式。 14 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 七、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基 金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、 质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国 证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超 过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5%。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增 长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位 置以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 15 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分 析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘技术领先、竞争壁垒明 显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。 （1）上市公司基本面状况分析 具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司； 技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合具备创新技术的 公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，人员 激励到位的公司。 （2）上市公司财务状况分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系统 性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持续 经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未来 的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。 （3）上市公司股票估值分析 本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、 增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评 估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上 的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资 组合。 3、债券投资策略 在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收 益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 16 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先 选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 5、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高 风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人 信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用 历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④ 考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值 的品种进行投资。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 7、金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 17 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率 ×50% 选择该业绩比较基准的理由主要如下： 1、沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较 基准。 2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金 债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 6 月 14 日复 核了 资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1、报 本基金为混合型基金， 股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行 本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投 告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比 项目 金额（元） 号 例（%） 1 权益投资 160,930,420.81 10.67 其中：股票 160,930,420.81 10.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 898,790,454.54 59.61 其中：债券 898,790,454.54 59.61 资产支持证券 - - 18 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 412,001,906.50 27.33 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,789,288.95 0.58 8 其他资产 27,250,782.21 1.81 9 合计 1,507,762,853.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值（元） 码 (%) A 农、林、牧、渔业 2,585,408.00 0.23 B 采矿业 3,290,721.00 0.30 C 制造业 91,979,839.87 8.33 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,385,502.00 0.13 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 4,618,749.00 0.42 G 交通运输、仓储和邮政业 2,219,481.00 0.20 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,466,196.94 1.04 J 金融业 17,185,867.00 1.56 K 房地产业 7,410,403.00 0.67 L 租赁和商务服务业 13,272,728.00 1.20 M 科学研究和技术服务业 1,797,873.00 0.16 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 2,157,402.00 0.20 R 文化、体育和娱乐业 1,560,250.00 0.14 S 综合 - 0.00 合计 160,930,420.81 14.57 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 值比例（％） 1 601888 中国国旅 178,200.00 12,488,256.00 1.13 2 600031 三一重工 548,300.00 7,007,274.00 0.63 3 000338 潍柴动力 488,600.00 5,789,910.00 0.52 4 600801 华新水泥 226,900.00 5,196,010.00 0.47 5 002475 立讯精密 180,776.00 4,483,244.80 0.41 19 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 6 300630 普利制药 57,500.00 4,323,425.00 0.39 7 600585 海螺水泥 106,900.00 4,081,442.00 0.37 8 002157 正邦科技 238,300.00 3,881,907.00 0.35 9 000661 长春高新 12,200.00 3,867,278.00 0.35 10 600030 中信证券 155,000.00 3,840,900.00 0.35 4、报告期 品种分 末按债券 类的债券投资组合 债券品种 公允价值（元） 序 占基金资产净值比例 号 （％） 1 国家债券 1,353,100.80 0.12 2 央行票据 - 3 金融债券 171,731,630.25 15.54 其中：政策性金融债 141,812,630.25 12.84 4 企业债券 245,854,385.80 22.25 5 企业短期融资券 - 6 中期票据 358,418,000.00 32.44 7 可转债（可交换债） 62,456,337.69 5.65 8 同业存单 48,490,000.00 4.39 9 其他 10,487,000.00 0.95 10 合计 898,790,454.54 81.36 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 占基金资产 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值 比例（％） 1 190301 19 进出 01 600,000.00 59,922,000.00 5.42 2 180207 18 国开 07 500,000.00 50,025,000.00 4.53 3 101659041 16 柯桥国资 MTN001 500,000.00 49,280,000.00 4.46 4 111991124 19 500,000.00 昆仑银行 48,490,000.00 4.39 CD007 5 136768 16 苏海 01 500,000.00 47,740,000.00 4.32 6、报告 允价值 净值比 的前十 投资明细 7、报 小排序的前五名贵金属投资明细 8、报 大小排序的前五名权证投资明细 9、报 说明 期末按公 占基金资产 例大小排序 名资产支持证券 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 告期末按公允价值占基金资产净值比例大 本基金本报告期末未持有贵金属。 告期末按公允价值占基金资产净值比例 本基金本报告期末未持有权证。 告期末本基金投资的股指期货交易情况 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 20 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金 本基金投资的国债期货交易情况说明 债期货。 10.2 和损益明细 10.3 债期货。 11、 发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 规定的备选股票库。 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金 投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 10、报告期末 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国 报告期末本基金投资的国债期货持仓 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 55,330.03 2 应收证券清算款 10,560,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 16,634,443.69 5 应收申购款 1,008.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 9 存出保证金 55,330.03 11. 告 4 报 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110044 广电转债 5,955,890.00 0.54 21 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 2 110038 济川转债 4,514,800.00 0.41 3 113013 国君转债 2,368,200.00 0.21 4 113019 玲珑转债 2,259,400.00 0.20 5 110040 生益转债 2,051,730.00 0.19 6 132006 16 皖新 EB 1,566,600.00 0.14 7 113015 隆基转债 1,224,800.00 0.11 8 123004 铁汉转债 1,175,900.00 0.11 9 110031 航信转债 784,210.00 0.07 10 113509 新泉转债 768,827.90 0.07 11 127006 敖东转债 160,797.11 0.01 12 113517 曙光转债 151,528.30 0.01 11. 告期 票中存 情况的说明 况。 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金 止日为 2018 年 12 月 31 日。基 金合 5 报 末前十名股 在流通受限 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为 2015 年 11 月 17 日，基金业绩表现截 同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 净值增 业绩比较基 净值增 业绩比较基 阶段 长率标 准差② 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ 2015 年 11 月 -0.60% 0.13% 0.45% 0.82% -1.05% -0.69% 17 日（基金 合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日 2016 年度 0.70% 0.10% -6.01% 0.70% 6.71% -0.60% 2017 年度 5.17% 0.11% 8.60% 0.32% -3.43% -0.21% 2018 年度 2.27% 0.19% -11.03% 0.66% 13.30% -0.47% 十四、基金的 税收 费用与 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 22 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 和诉讼费； 维护费用； 以在基金财产中列支的其他费用。 金资产净值的 0.6%的年费率计提。管理费的计算方法如下： 理费 付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动 金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 管费 付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动 法规及相应协议规定，按费 用实 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基 H＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基 H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支 在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 23 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 24 未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失 金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其 ，更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期； 发售机构和会计师事 务所 基金的投资”部分，根据最新资料进行了更新；并对本基金 2019 年第 1 季度 要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经 基金 、其他应披露事项”部分，对本基金上次招募说明书截止日以来的相关 公告 融通基金管理有限公司 1、基金管理人和基金托管人因 ； 2、基 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证 （四）基金税收 本基金运作过程中 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理 他有关法律法规的要求，对本基金管理人最新一期刊登的本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如下： 一、在“重要提示”部分 二、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新； 三、在“五、相关服务机构”部分，根据最新资料更新了基金份额 相关信息； 四、在“九、 报告中的投资组合数据进行了列示； 五、在“十、基金的业绩”部分，按规定 托管人复核； 六、在“二十二 进行了列示。 2019 年 7 月 1 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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