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| 长盛盛辉混合A(003169) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1837234 | ||||||||
| 基金代码 | 003169 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-03-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 长盛盛辉混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 长盛盛辉混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 本基金2016年7月25日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1693 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和由 于本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例为0%-65%，债券等固定收益 类资产投资占基金资产的比例不低于30%的特定风险等。本基金为混合型基金， 具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于 债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月26日，有关财务数据 和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期 自2016年8月16日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月 成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本 的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控 股有限公司占注册资本的13%。截至2020年2月26日，基金管理人共管理六十 一只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 蔡咏先生，董事，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教 研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托 投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限 公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证 券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党 委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团 蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信 用担保集团党委委员、副总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基 金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资 产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙头双核驱动混合 型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 魏斯诺先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、 高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长 盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资 基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳怡添利债券 型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、 监察稽核部总监。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发 员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长 盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 4、本基金基金经理 李琪先生，博士。历任大公国际资信评估有限公司信用分析师、信用评审委 员会委员，泰康资产管理有限责任公司信用研究员。2011年3月加入长盛基金 管理有限公司，曾任信用研究员、基金经理助理等职务。自2016年8月16日起 任长盛盛辉混合型证券投资基金基金经理，自2016年9月12日起兼任长盛盛世 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2019年6月14日起兼任长盛信息安 全量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2019年11月25日起兼 任长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理：杨衡先生，自2016年8月16日至2019年9月6日 任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。） 5、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有 限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、 投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益 投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互联网 +主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型证券投 资基金基金经理。 乔培涛先生，硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011年8月 加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛国企改革主题灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基 金经理。 葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评 级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。 2018年7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长盛盛琪 一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型证券投资 基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金，其中境内 基金722只，QDII基金42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：周兵 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）86497998 联系人：吕雪飞、张晓丽、胡琳 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：朱杰 电话：010-66594824 传真：010-66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (3) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com (4) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法人姓名：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (5) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法人姓名：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (6) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法人姓名：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (7) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com (8) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法人姓名：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法人姓名：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真： 025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (10) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号 14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (11) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-239 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (12) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (13) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn (14) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：4008-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn (15) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com (16) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85800047 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (17) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com (18) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (19) 玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：13752528013 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 公司网站：www.xyinsure.com (20) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 传真：010-85712195 客服电话：400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn （二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：周兵 电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市东方路69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人：冯加庆 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：梁丽金、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 联系人：叶尔甸 五、基金的名称 本基金名称：长盛盛辉混合型证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性把握不同时期股票市 场和债券市场的投资机会，在有效控制风险的前提下力争满足投资者实现资本增 值的投资需求。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换 债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、 权证、股指期货、国债期货、货币市场工具、同业存单、银行存款、资产支持证 券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资占基金资产的比例为 0%-65%；债券等固定收益类资产投资占基金资产的比例不低于30%；权证投资 占基金资产净值的0%-3%；在每个交易日日终，扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 九、基金的投资策略 （一）大类资产配置 在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP增 长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经 济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的 比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、 货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。 （二）股票投资策略 在新股投资方面，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基 金管理人的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水 平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以 获取较好收益。 1. 行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国 民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进 行分析，对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业 作为重点行业资产进行配置。关注指标包括： （1）产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政 策对行业前景的影响； （2）景气状况：判断各子领域的景气特征，选取阶段性景气度较高的细分 领域重点配置； （3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平， 提高阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例，降低阶段性被市场高 估、盈利预期较低的子行业配置比例； （4）二级资产市场情况：根据二级资本市场情况，在市场处于趋势性下降 通道态势时，提升偏向防御性的子行业配置；在市场景气度提升或出现明显反转、 上升信号时，提升偏周期性的子行业配置。 2.个股配置策略 在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备较 大投资价值的上市公司。 （1）定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： A、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据 领先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方 面的优势等； B、资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市 场资源、专利技术等； C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力 等； D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。 本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上市 公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式； 是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精 神等。 （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量 分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财 务数据，通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选，主要包括每股收益增长率、 净资产增长率等。 在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市公 司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。 3. 动态调整和组合优化策略 本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关 政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外，基于基金组合中单个证 券的预期收益及风险特性，对投资组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收 益最大化。 （三）债券投资策略 1、普通债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收 益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资 运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个 券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 2、中小企业私募债投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大 化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估对 中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用风险的变化。 （四）股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低 等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位， 从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特 性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组 合的仓位，从而提高基金资产收益。 （五）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行 趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到降低投资组合的整体风险的目的。 （六）权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 （七）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债指数收 益率 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票， 目前沪深300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表 性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市 场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在 中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国 债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债 券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维 持0%-95%的股票等权益类资产，其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资 产支持证券等固定收益类金融工具。因此，“50%*沪深300 指数收益率+50%* 中证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布 时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同 意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较 基准的参照指数。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 83,883,798.79 51.16 其中：股票 83,883,798.79 51.16 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 78,297,672.22 47.75 其中：债券 78,297,672.22 47.75 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 671,751.46 0.41 8 其他资产 1,121,928.53 0.68 9 合计 163,975,151.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 35,024,241.10 21.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 405,600.00 0.25 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,767,430.24 2.32 J 金融业 40,023,066.21 24.62 K 房地产业 2,781,878.00 1.71 L 租赁和商务服务业 1,049,610.00 0.65 M 科学研究和技术服务业 825,395.20 0.51 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 83,883,798.79 51.59 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 9,500 11,238,500.00 6.91 2 601318 中国平安 125,000 10,682,500.00 6.57 3 600036 招商银行 185,600 6,974,848.00 4.29 4 600276 恒瑞医药 48,100 4,209,712.00 2.59 5 000001 平安银行 209,291 3,442,836.95 2.12 6 601166 兴业银行 169,200 3,350,160.00 2.06 7 002475 立讯精密 84,360 3,079,140.00 1.89 8 600585 海螺水泥 49,800 2,729,040.00 1.68 9 600703 三安光电 138,200 2,537,352.00 1.56 10 600000 浦发银行 196,233 2,427,402.21 1.49 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 2,300,160.00 1.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,904,000.00 19.01 其中：政策性金融债 30,904,000.00 19.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 31,463,000.00 19.35 7 可转债（可交换债） 13,630,512.22 8.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 78,297,672.22 48.16 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 170212 17国开12 200,000 20,834,000.00 12.81 2 101760073 17陕煤化MTN004 100,000 10,679,000.00 6.57 3 101800087 18晋能MTN001 100,000 10,427,000.00 6.41 4 101800895 18首创集MTN001 100,000 10,357,000.00 6.37 5 170307 17进出07 100,000 10,070,000.00 6.19 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 A、招商银行 2019年7月2日，招商银行和平安银行在银行间债券回购市场达成DR001 为0.09%的异常利率交易，经自查，为交易员操作失误所致，全国银行间同业拆 借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评，要求两家机构加强风险控制和内 部管理，并依据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》（中汇交发〔2014〕 196号），暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1 年。对以上事件，本基金判断，招商银行作为大型全国性股份制银行，经营稳健， 上述处罚对公司影响小。后续关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合 规性以及企业的经营状况。 B、苏银转债 2019年1月25日，苏银保监罚决字〔2019〕11号行政处罚信息公开表显示， 江苏银行股份有限公司因未按业务实质准确计量风险资产、理财产品之间未能实 现相分离、理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、对授信资金未按约定用 途使用监督不力等事项被处以罚款90万元。对以上事件，本基金判断，上述处 罚对公司影响小。后续将关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性 以及企业的经营状况。 除上述事项外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立 案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 35,169.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,086,559.13 5 应收申购款 199.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,121,928.53 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 110053 苏银转债 4,754,295.00 2.92 2 113011 光大转债 3,615,140.00 2.22 3 113019 玲珑转债 1,548,720.00 0.95 4 128061 启明转债 1,295,340.25 0.80 5 128016 雨虹转债 484,721.37 0.30 6 123022 长信转债 334,100.00 0.21 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 长盛盛辉混合A 项目 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年8月16日(长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同生效日)至2016年12月31日 0.30% 0.05% -1.70% 0.35% 2.00% -0.30% 2017年1月1日至2017年12月31日 9.06% 0.16% 10.65% 0.32% -1.59% -0.16% 2018年1月1日至2018年12月31日 -15.08% 0.80% -9.62% 0.67% -5.46% 0.13% 2019年1月1日至2019年12月31日 24.02% 0.86% 19.92% 0.62% 4.10% 0.24% 2016年8月16日(长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同生效日)至2019年12月31日 15.20% 0.65% 17.88% 0.54% -2.68% 0.11% 长盛盛辉混合C 项目 份额净值 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基准收益率标 ①－③ ②－④ 增长率① 长率标准差② 准收益率③ 准差④ 2016年8月16日(长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同生效日)至2016年12月31日 0.25% 0.05% -1.70% 0.35% 1.95% -0.30% 2017年1月1日至2017年12月31日 8.89% 0.16% 10.65% 0.32% -1.76% -0.16% 2018年1月1日至2018年12月31日 -14.01% 0.80% -9.62% 0.67% -4.39% 0.13% 2019年1月1日至2019年12月31日 23.76% 0.86% 19.92% 0.62% 3.84% 0.24% 2016年8月16日(长盛盛辉混合型证券投资基金基金合同生效日)至2019年12月31日 16.17% 0.65% 17.88% 0.54% -1.71% 0.11% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定赢利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策之前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易或结算费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、相关账户的开户和维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 3、C 类份额的基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的计算公式如下： H=E×0.20%÷当年天数 H为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容 如下： （一）在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。 （二）更新了“第三部分、基金管理人” 中的相关内容。 （三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。 （四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“第九部分、基金的投资” 中的相关内容。 （六）更新了“第十部分、基金的业绩” 中的相关内容。 （七）更新了“第二十二部分、其他应披露的事项” 中的相关内容。 十六、 签署日期 本招募说明书（更新）于2020年3月17日签署。 长盛基金管理有限公司 2020年3月24日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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