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| 融通新机遇灵活配置混合(002049) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2187072 | ||||||||
| 基金代码 | 002049 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 21日 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新机遇灵活配置混合 基金主代码 002049 前端交易代码 002049 后端交易代码 002050 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 11月 17日 报告期末基金份额总额 581,951,373.69份 投资目标 在严格控制风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类 资产配置，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分 析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超 配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类 资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和 货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水 平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3页 共 11页 主要财务指标 报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日） 1.本期已实现收益 28,002,309.78 2.本期利润 31,080,018.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0381 4.期末基金资产净值 798,676,710.79 5.期末基金份额净值 1.372 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.39% 0.28% 7.00% 0.50% -3.61% -0.22% 过去六个月 10.29% 0.38% 11.73% 0.66% -1.44% -0.28% 过去一年 17.47% 0.37% 13.50% 0.70% 3.97% -0.33% 过去三年 35.71% 0.28% 19.15% 0.66% 16.56% -0.38% 过去五年 43.73% 0.23% 21.62% 0.62% 22.11% -0.39% 自基金合同 生效起至今 42.86% 0.23% 22.17% 0.62% 20.69% -0.39% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4页 共 11页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 余志勇 本基金的 基金经 理、组合 投资部总 监 2015年 11 月 17日 - 20年 余志勇先生，武汉大学金融学硕士，20年证券、 基金行业从业经历，具有基金从业资格。1992年 7 月至 1997 年 9 月就职于湖北省农业厅任研究 员，2000年 7月至 2004年 7月就职于闽发证券 公司任研究员，2004年 7月至 2007年 4月就职 于招商证券股份有限公司任研究员。2007年 4月 加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研 究员、行业研究组组长、研究部总监、融通领先 成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、融通通 泽灵活配置混合基金基金经理、融通增裕债券型 证券投资基金基金经理、融通增丰债券型证券投 资基金基金经理、融通通景灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、融通通尚灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、融通新优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、融通通润债券型证券 投资基金基金经理、融通通颐定期开放债券型证 券投资基金基金经理、融通新动力灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、融通通泰保本混合型 证券投资基金基金经理，现任组合投资部总监、 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF) 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5页 共 11页 基金经理、融通通慧混合型证券投资基金基金经 理、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、融通增强收益债券型证券投资 基金基金经理、融通蓝筹成长证券投资基金基金 经理、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 刘明 本基金的 基金经理 2018年 11 月 20日 - 8年 刘明先生，北京大学经济学硕士，8 年证券、基 金行业从业经历，具有基金从业资格。2012年 8 月至2017年 7月就职于中国建设银行总行金融市 场部，从事债券投资交易工作。2017年 7月加入 融通基金管理有限公司，曾任专户投资经理，现 任融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、融通现金宝货币市场基金基金经理、融通 通和债券型证券投资基金基金经理、融通通润债 券型证券投资基金基金经理、融通易支付货币市 场证券投资基金基金经理、融通汇财宝货币市场 基金基金经理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业 务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 尽管一直受到流动性收缩预期的困扰，但资本市场交易经济复苏的动能占据主动，加上以新 能源和白酒为代表的结构性增长因素非常强劲，四季度整体市场表现良好，绝大部分主要指数都 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6页 共 11页 创出新高。电气设备、有色、汽车、食品饮料、家电、休闲服务、国防军工、钢铁、化工等行业 指数涨幅都超过 10%；其中电气设备、有色、汽车和食品饮料指数涨幅超过 25%。而商业贸易、传 媒、房地产、通信、计算机、建筑、农业涨幅为负。 债券方面，4季度基本面数据显示经济持续复苏，资金面和债市波动较大。10月前三周央行 操作友好，资金面较为宽松，债市情绪较前期有所恢复，但 10月最后一周到 11月上半月，资金 面较为紧张，流动性分层非常明显，加之 11月初发生的信用违约事件对债市机构风险偏好产生较 大打击，债券收益率出现快速上行。随后金稳委会议对市场有一定的提振，但是债市走势仍受到 同业存单收益率上行制约，直到月末资金宽松收益率才显著下行。11月 30日央行超市场预期投 放 2000亿 MLF后，12月 15日又投放了创记录的 9500亿 MLF，12月全月资金宽松，债券收益率 曲线呈陡峭化态势，在中央经济会议提出政策“不急转弯”后，债券长端收益率也明显下行。 本基金的投资目标是绝对收益，同时兼顾保持基金净值平稳增长的目标，因此本基金保持了 较低的仓位，并采取了组合投资和新股申购的投资策略。 投资策略上我们继续采取了配置相对均衡的组合投资方式，力求在行业配置和个股选择上， 获取持续稳定的超额收益α 。主要配置思路体现在以下三个思路上：第一，适度增加了景气度高 以及受益于中国高端产业崛起的相关板块，例如新能源汽车、光伏、机械等。第二，在周期股中 做了一些结构调整，除继续持有供需竞争格局明显好转和行业景气度提升的工程机械和重卡龙头 公司外，也适度增加了大金融的配置比例。第三，在消费和技术板块维持基本配置，例如电子、 医药、食品饮料等。 债券方面，本基金在 2020年四季度根据市场变化，动态调整现金、股票、利率债、中高等级 信用债及可转债的配置比例，后续将密切关注经济基本面、央行动向和市场的边际变化，对组合 久期、杠杆、资产品种进行调整，努力提升组合相对收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.372 元；本报告期基金份额净值增长率为 3.39%，业绩 比较基准收益率为 7.00%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7页 共 11页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 195,504,263.26 22.30 其中：股票 195,504,263.26 22.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 488,885,593.40 55.76 其中：债券 488,885,593.40 55.76 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 180,400,490.20 20.58 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,635,284.02 0.30 8 其他资产 9,343,411.75 1.07 9 合计 876,769,042.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,648,975.00 0.21 C 制造业 141,434,210.12 17.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 36,358.00 0.00 F 批发和零售业 1,354,742.32 0.17 G 交通运输、仓储和邮政业 4,685,553.88 0.59 H 住宿和餐饮业 1,757,173.00 0.22 I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,327,030.36 1.42 J 金融业 14,290,797.05 1.79 K 房地产业 3,051,006.00 0.38 L 租赁和商务服务业 8,423,709.00 1.05 M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 42,345.11 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,601,928.00 0.20 Q 卫生和社会工作 4,902,024.95 0.61 R 文化、体育和娱乐业 932,761.27 0.12 S 综合 - - 合计 195,504,263.26 24.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8页 共 11页 1 600031 三一重工 316,607 11,074,912.86 1.39 2 600519 贵州茅台 4,300 8,591,400.00 1.08 3 002475 立讯精密 127,790 7,171,574.80 0.90 4 601888 中国中免 21,500 6,072,675.00 0.76 5 601100 恒立液压 52,458 5,927,754.00 0.74 6 300750 宁德时代 15,100 5,301,761.00 0.66 7 000661 长春高新 11,800 5,297,138.00 0.66 8 300124 汇川技术 42,900 4,002,570.00 0.50 9 002304 洋河股份 16,700 3,941,033.00 0.49 10 000338 潍柴动力 247,200 3,903,288.00 0.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 49,940,000.00 6.25 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,430,000.00 11.32 其中：政策性金融债 39,840,000.00 4.99 4 企业债券 121,929,093.40 15.27 5 企业短期融资券 9,966,000.00 1.25 6 中期票据 196,662,500.00 24.62 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 19,958,000.00 2.50 9 其他 - - 10 合计 488,885,593.40 61.21 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 1820014 18天津银行 01 500,000 50,590,000.00 6.33 2 200010 20附息国债 10 500,000 49,940,000.00 6.25 3 200211 20国开 11 400,000 39,840,000.00 4.99 4 136173 16龙源 01 389,780 38,989,693.40 4.88 5 101800179 18远东租赁 MTN001 300,000 30,435,000.00 3.81 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9页 共 11页 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金 投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高 投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种， 本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 57,041.35 2 应收证券清算款 215,531.52 3 应收股利 - 4 应收利息 9,069,673.63 5 应收申购款 1,165.25 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10页 共 11页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,343,411.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 951,703,543.35 报告期期间基金总申购份额 114,494,264.32 减：报告期期间基金总赎回份额 484,246,433.98 报告期期末基金份额总额 581,951,373.69 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比（%） 机 构 1 20201001 -2020112 0 450,231,515.15 - 450,231,515.15 0.00 0 机 构 2 20201214 -2020122 3 124,660,208.74 - 23,455,043.00 101,205,165.74 17.39 机 构 3 20201028- 20201231 118,798,016.66 101,869,662.91 - 220,667,679.57 37.92 个 人 - - - - - - - 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11页 共 11页 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金份额 净值剧烈波动的风险及流动性风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （二）《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com查阅。 融通基金管理有限公司 2021年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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