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| 新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合A(012200) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2538201 | ||||||||
| 基金代码 | 012200 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十六日 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合 基金主代码 012200 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 5月 26日 报告期末基金份额总额 378,353,998.11份 投资目标 本基金通过合理的资产配置，精选科技主题的优质企业进 行投资，在控制基金资产净值下行风险的基础上，力争实 现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投资策 略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投 资策略等。 业绩比较基准 中证科技 100指数收益率×60% +中债综合指数（总财富） 收益率×30%+恒生指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平低于股票 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资 港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 新华鑫科技 3个月滚动持有 灵活配置混合 A 新华鑫科技 3个月滚动持有 灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 012200 012201 报告期末下属分级基金的份 额总额 297,285,077.84份 81,068,920.27份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 主要财务指标 新华鑫科技 3个月滚动 持有灵活配置混合 A 新华鑫科技 3个月滚动 持有灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 63,955,497.28 22,521,103.95 2.本期利润 9,462,384.68 5,073,951.14 3.加权平均基金份额本期利润 0.0187 0.0279 4.期末基金资产净值 325,724,382.38 88,676,037.72 5.期末基金份额净值 1.0957 1.0938 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金自2021年5月26日成立，建仓期为6个月，截至报告期末本基金处于建仓期。 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.61% 1.86% -3.27% 0.84% 2.66% 1.02% 自基金合同 生效起至今 9.57% 1.76% -0.14% 0.81% 9.71% 0.95% 2、新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.74% 1.86% -3.27% 0.84% 2.53% 1.02% 自基金合同 生效起至今 9.38% 1.76% -0.14% 0.81% 9.52% 0.95% 注：1、本基金自2021年5月26日成立，至2021年9月30日披露日未满一年； 2、本基金建仓期为6个月，本报告期，本基金处于建仓期。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 5月 26日至 2021年 9月 30日) 1．新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合 A： 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 2．新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合 C： 注：1、本基金自 2021年 5月 26日成立，至 2021年 9月 30日披露日未满一年； 2、本基金建仓期为 6个月，本报告期，本基金处于建仓期。 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 王永明 本基金 基金经 理，新 华积极 价值灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华鑫弘 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华灵 活主题 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 2021-09-03 - 23 经济学博士，历任西南证券资产管 理部研究员、恒泰证券研发中心经 理、上海名禹资产管理有限公司研 究总监、上海尚阳投资管理有限公 司投资总监。 付伟 本基金 基金经 理，新 华中小 市值优 选混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华外 2021-05-26 2021-09-03 11 西安交通大学工学硕士，北京大学 工商管理硕士,历任北京四方继保 自动化股份有限公司项目经理，新 华基金管理股份有限公司行业研 究员、制造业与 TMT组组长，先 后负责新能源、机械、军工、汽车、 通信、食品饮料等多个行业的研究。 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 延增长 主题灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华战略 新兴产 业灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理、 新华优 选消费 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券 投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公 司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券 的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资 组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长和 监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委 员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大 宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易 对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均 溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是 否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，市场再度体现出两极分化的极端走势，受益于能耗双控、限电等因素，煤炭、钢铁、 有色、电力等行业涨幅巨大，在双碳目标等约束下，不仅以光伏、新能源车为代表的的新能源板 块受到市场的青睐，以煤炭、火电等为代表的传统能源也因供求关系的持续和显著的改善而被再 认知、再发现，从而走出价值回归和估值修复的行情。从某种意义上说，市场是很聪明的，不容 忽视其前瞻性和晴雨表的作用。我们对此要心存敬畏，对持续变化和重大变化时刻保持关注和警 醒。 本基金以科技成长作为配置的主要方向，随着电子半导体、TMT和新能源等板块的调整，本 基金净值也出现了一定的波动和回撤。但补链强链、科技创新、高端制造等作为长期发展的必然 选择和趋势，作为我国长期目标，其长逻辑和大逻辑并未改变，市场的调整是阶段性的调整而不 是方向性的调整，经过充分调整后，有利于其性价比的优化。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 9月 30日，本基金 A类份额净值为 1.0957元，本报告期份额净值增长率为 -0.61%,同期比较基准的增长率为-3.27%;本基金 C类份额净值为 1.0938元，本报告期份额净值增 长率为-0.74%,同期比较基准的增长率为-3.27%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 293,697,594.65 70.62 其中：股票 293,697,594.65 70.62 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 121,849,769.12 29.30 7 其他各项资产 337,105.23 0.08 8 合计 415,884,469.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 C 制造业 240,750,061.48 58.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 54,186.03 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.01 I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,390,647.19 7.09 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 8,140,394.84 1.96 N 水利、环境和公共设施管理业 91,913.24 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 - - 合计 278,476,388.84 67.20 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信服务 15,221,205.81 3.67 合计 15,221,205.81 3.67 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300661 圣邦股份 78,600 26,152,578.00 6.31 2 002371 北方华创 71,446 26,127,087.74 6.30 3 002415 海康威视 342,800 18,854,000.00 4.55 4 002241 歌尔股份 354,100 15,261,710.00 3.68 5 S00700 腾讯控股 39,600 15,221,205.81 3.67 6 002179 中航光电 176,900 14,512,876.00 3.50 7 002049 紫光国微 66,275 13,705,670.00 3.31 8 002475 立讯精密 371,600 13,269,836.00 3.20 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 9 688536 思瑞浦 20,298 12,952,356.78 3.13 10 000977 浪潮信息 417,500 11,907,100.00 2.87 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资 明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的 期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择， 谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 12 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同无国债期货投资策略。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同无国债期货投资策略。 5.11投资组合报告附注 5.11.1“腾讯控股”的发行人騰訊控股有限公司，2021年 1月，市场监管总局根据举报，对腾讯控 股有限公司（以下简称腾讯）2016年 7月收购中国音乐集团股权涉嫌违法实施经营者集中行为立 案调查。2021年 7月 21日，市场监管总局依法对腾讯控股有限公司，收购中国音乐集团股权违 法实施经营者集中行为作出行政处罚决定。根据《中华人民共和国反垄断法》规定，市场监管总 局 2021年 7月对互联网领域 22宗违法实施经营者集中案件立案调查。市场监管总局根据《中华 人民共和国反垄断法》作出行政处罚决定，对騰訊控股有限公司处以 50万元人民币罚款。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人 利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,409.49 5 应收申购款 331,695.74 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 337,105.23 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 新华鑫科技3个月滚动 持有灵活配置混合A 新华鑫科技3个月滚动 持有灵活配置混合C 本报告期期初基金份额总额 560,428,512.62 225,934,243.47 报告期期间基金总申购份额 81,063,995.62 15,493,470.12 减：报告期期间基金总赎回份额 344,207,430.40 160,358,793.32 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 297,285,077.84 81,068,920.27 §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 14 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 (一)中国证监会批准新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 (三)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复 (四)《新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (五)《新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (六）《新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (七）《新华鑫科技 3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》 (八)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 (九)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (十)基金托管人业务资格批件及营业执照 8.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二一年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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