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| 宝盈国家安全沪港深股票A(001877) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 731425 | ||||||||
| 基金代码 | 001877 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2017年4月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 宝盈国家安全沪港深股票 基金主代码 001877 交易代码 001877 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年1月20日 报告期末基金份额总额 149,980,258.97份 投资目标 本基金主要投资于国家安全战略相关行业的上市公司证券，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和金融衍生品投资策略四部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略，并在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调整内地和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例。 （二）股票投资策略 本基金定义的国家安全战略主题所涉及的上市公司主要分布在以下领域： （1）国防安全相关的军工及其上、下游领域，包括航海、航空、航天、兵器、核工业等； （2）能源安全相关的常规能源、新能源、环境保护及其上、下游领域，包括石油开采、采掘服务、石油化工、有色金属、电力、燃气、新能源设备、环保 工程及服务等；（3）信息安全相关的电子信息技术及其上、下游领域，包括通讯设备、计算机、电子元器件等。本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素，有效结合国家政策导向，分析各子板块成长空间、盈利周期、竞争格局和行业估值水平，通过对各指标的深入研究，动态调整股票资产在各细分子板块间的配置。本基金在行业配置的基础上，通过定性分析与定量分析相结合的方法，精选 出国家安全战略主题的优质上市公司进行投资。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略，选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 （四）金融衍生品投资策略 本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策略和股指期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+恒生综合指数收益率×15%+中债综合指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 本基金除了投资于 A 股市场，还可以在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面汇率风险、香港股票市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年1月1日 － 2017年3月31日 ） 1.本期已实现收益 -14,332,710.10 2.本期利润 -5,886,890.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0373 4.期末基金资产净值 161,302,680.30 5.期末基金份额净值 1.075 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.50% 1.09% 4.17% 0.39% -7.67% 0.70% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张小仁 本基金基金经理、宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2016年1月20日 2017年3月8日 10年 张小仁先生，中山大学经济学硕士。2007年7月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究部核心研究员、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金经理助理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。 易祚兴 本基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2016年6月30日 - 6年 易祚兴先生，浙江大学计算机应用硕士。曾任浙江天堂硅谷资管集团产业整合部投资经理、中投证券资产管理部专户投资经理/研究员，自2014年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究部研究员；宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。中国国籍，证券投资基金从业人员资格。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年一季度市场整体向好，上证指数涨幅为3.83%、沪深300涨幅为4.41%、深成指涨幅为2.47%，同期，创业板指跌幅为2.78%，中小板指数涨幅为4.22%；整体来看除了创业板指数较为疲软以外，整体指数走势较为强劲。 本基金管理人认为，中国经济增速继续下行风险不大，整体在往向好的方向发展；同时，我们也注意到了代表未来转型的新产业、新经济也在逐渐兴起，移动支付、共享经济等依然发展迅速。本基金管理人多次强调，本届政府对经济转型的决心，同样我们也看好政府对体制改革力度的决心，说白一些就是强烈看多本届政府带领中国迈向一个新的历史辉煌。在这个时代，我们需要重视大的战略方向，“一路一带”国家战略、“ppp模式”、自贸区遍地开花等，同时也更加坚定看多代表经济转型升级的成长板块。 回顾市场，一季度整体出现了多个板块走势强劲局面，白酒、家电、建材、钢铁、电子板块均表现不错。从历史来看，一季度代表全年的参与热情，整体一季度的走势会吸引更多的场外资金进场，虽然难以复制过去资金加速进场局面，但依然有可能从熊市氛围走出来后市场逐渐回暖走出慢牛局面。虽然一季度未能取得较好的收益，但在实际操作中，基金管理人坚持以较严格的公司成长模式和业绩增长标准来操作，在板块选择上坚持选择与过往市场不同的新的投资方向和成长主题，虽然短期未能产生正收益，但国家安全基金依然坚持积极布局新兴成长方向。本季度主要持仓集中在与国家安全战略主题相关的建材、TMT、军工、人工智能等方向。 报告期内基金的业绩表现 本基金在本报告期内净值增长率是-3.50%，同期业绩比较基准收益率是4.17%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 145,328,636.92 88.91 其中：股票 145,328,636.92 88.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 72,485.00 0.04 其中：债券 72,485.00 0.04 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,473,765.89 10.69 8 其他资产 573,549.35 0.35 9 合计 163,448,437.16 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 74,314,851.10 46.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 110,561.58 0.07 F 批发和零售业 56,896.00 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,697,976.81 19.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 8,029,656.00 4.98 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 19,891,634.28 12.33 S 综合 - - 合计 133,118,505.93 82.53 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 3,229,780.02 2.00 房地产 4,788,739.26 2.97 非日常生活消费品 4,191,611.71 2.60 合计 12,210,130.99 7.57 注：以上分类采用全球行业分类标准GICS。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300038 梅泰诺 376,621 15,388,734.06 9.54 2 600293 三峡新材 783,601 13,501,445.23 8.37 3 300364 中文在线 357,396 13,198,634.28 8.18 4 300315 掌趣科技 1,350,000 12,366,000.00 7.67 5 300120 经纬电材 801,420 12,141,513.00 7.53 6 300545 联得装备 172,016 11,972,313.60 7.42 7 300097 智云股份 196,532 11,715,272.52 7.26 8 603377 东方时尚 206,100 8,029,656.00 4.98 9 002174 游族网络 278,363 7,757,976.81 4.81 10 600373 中文传媒 300,000 6,693,000.00 4.15 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 72,485.00 0.04 其中：政策性金融债 72,485.00 0.04 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 72,485.00 0.04 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018002 国开1302 700 72,485.00 0.04 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内除游族网络外未受到公开谴责、处罚。 游族网络(002174)2016年12月12日晚间公告，公司于2016年12月12日收到福建证监局对公司《采取责令改正措施的决定》显示，公司子公司游族信息此前与关联方签署合作协议，公司未履行审议程序和信息披露义务；未披露与穆氏建筑设计签订的装修合同。福建证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。 本基金管理人认为，此项决议不影响公司日常经营管理，也不会造成经营业绩重大影响。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 137,727.85 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,184.71 5 应收申购款 430,636.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 573,549.35 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300364 中文在线 13,198,634.28 8.18 重大事项 2 300315 掌趣科技 12,366,000.00 7.67 重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 159,724,523.33 报告期期间基金总申购份额 22,301,125.56 减:报告期期间基金总赎回份额 32,045,389.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 149,980,258.97 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 备查文件目录 备查文件目录 中国证监会批准宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金设立的文件。 《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金合同》。 《宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金基金托管协议》。 宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 存放地点 上述备查文件文本存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 基金托管人住所：北京市西城区复兴门内大街1号 查阅方式 上述备查文件文本存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2017年4月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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